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一文弄懂一方、二方、三方審核

放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2018-07-04  來源:中國認(rèn)證認(rèn)可
核心提示:一文弄懂一方、二方、三方審核。

內(nèi)部審核

內(nèi)部審核有時(shí)也稱為第一方審核,由組織自己或以組織的名義進(jìn)行,審核的對象是組織自己的管理體系,驗(yàn)證組織的管理體系是否持續(xù)的滿足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行。它為有效的管理評審和糾正、預(yù)防措施提供信息,其目的是證實(shí)組織的管理體系運(yùn)行是否有效,可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下,尤其在小型組織內(nèi),可以由與受審核活動無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行,以證實(shí)獨(dú)立性。

1組織內(nèi)審的原因

a)質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全國際化管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求;

b)組織管理者自身的一種管理手段;

c)組織履行國家相關(guān)法規(guī)和其他要求的一種方式;

d)組織對一體化管理體系運(yùn)行不斷改進(jìn)的一種途徑;

e) 組織進(jìn)行內(nèi)部審核的另一方面原因是在外部審核之前發(fā)現(xiàn)問題并予以糾正。

2基本要求

審核程序

應(yīng)建立并保持組織內(nèi)部審核書面程序。內(nèi)部審核程序的內(nèi)容包括:目的,范圍,引用標(biāo)準(zhǔn),定義,審核類別,審核的組織,審核的基本要求,審核人員的確定與責(zé)任,審核計(jì)劃,審核的基本步驟、方法及要求,審核的分析與記錄,審核報(bào)告的處理,跟蹤審核等。內(nèi)審程序是組織內(nèi)部審核各項(xiàng)活動總的指導(dǎo)和規(guī)定,可包含體系、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量審核,具體操作宜另訂細(xì)則執(zhí)行。

內(nèi)審重點(diǎn)

內(nèi)審的實(shí)施重點(diǎn)是驗(yàn)證活動和有關(guān)結(jié)果的符合性,確定質(zhì)量管理體系的有效性、過程的可靠性、產(chǎn)品的適用性,評價(jià)達(dá)到預(yù)期目的的程度,確認(rèn)質(zhì)量改進(jìn)(包括糾正和預(yù)防)的機(jī)會和措施。

審核計(jì)劃

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、程序規(guī)定和所審核活動的實(shí)際情況及重要性,制定并實(shí)施內(nèi)審年度計(jì)劃和專項(xiàng)活動計(jì)劃。質(zhì)量管理體系內(nèi)審應(yīng)對所有過程和部門進(jìn)行,在規(guī)定時(shí)間內(nèi)(通常為一年)覆蓋100%;過程審核應(yīng)對所有關(guān)鍵過程(工序)和因素進(jìn)行審核,確保關(guān)鍵過程(工序)和因素進(jìn)入受控狀態(tài);產(chǎn)品質(zhì)量審核應(yīng)從適用性角度對最終產(chǎn)品按抽樣標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行定期審核,以期客觀反映出產(chǎn)品質(zhì)量水平及波動規(guī)律;服務(wù)質(zhì)量審核應(yīng)以顧客要求、投訴為主線,主要進(jìn)行外部(售前、售中、售后)服務(wù)的審核,不斷適應(yīng)、滿足顧客要求,減少顧客投訴率。

審核客觀

審核人員應(yīng)能保持相對獨(dú)立性\公正性,并經(jīng)組織管理者專門授權(quán),具備足夠資格。審核人員的數(shù)量、素質(zhì)應(yīng)能滿足內(nèi)審需要。

審核資源

組織管理者應(yīng)提供審核時(shí)所需的各種資源(包括人員、近、設(shè)備、圖表、經(jīng)費(fèi)、時(shí)間等),以實(shí)現(xiàn)審核工作目標(biāo)。

審核結(jié)果

質(zhì)量審核的結(jié)果按要求整理、綜合,形成報(bào)告,并按程序規(guī)定被及時(shí)有效地傳遞和充分利用。

審核文件

審核工作的所有的文件(包括程序、標(biāo)準(zhǔn)、記錄、報(bào)告、表格)齊全、適用,格式規(guī)劃化,保管檔案化。

糾正措施

對審核中發(fā)現(xiàn)的問題采取糾正措施,并實(shí)施跟蹤與監(jiān)督,保證糾正系統(tǒng)靈敏有效。

第二方審核

第二方審核是由顧客對供方進(jìn)行的審核。審核結(jié)果通常最為顧客購買的決策依據(jù)。 第二方審核時(shí)應(yīng)先考慮采購產(chǎn)品對最終產(chǎn)品質(zhì)量或使用的影響程度后確定審核方式、范圍,還應(yīng)考慮技術(shù)與生產(chǎn)能力、價(jià)格、交貨及時(shí)性、服務(wù)等因素。

1審核方式

采購產(chǎn)品質(zhì)量管理體系審核、采購產(chǎn)品質(zhì)量審核、采購產(chǎn)品過程質(zhì)量審核和采購產(chǎn)品特殊要求審核等。 第二方審核的范圍由審核方?jīng)Q定,可以包括與采購產(chǎn)品有關(guān)的過程、場所、部門 第二方審核第典型方式是ISO9001質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)被列入供應(yīng)鏈中。

2基本流程

供方調(diào)查比選

第二方應(yīng)先調(diào)查市場上所有同類產(chǎn)品的供方,并進(jìn)行初步比選。比選時(shí)應(yīng)考慮產(chǎn)品價(jià)格、交貨期、聲譽(yù)、服務(wù)、技術(shù)和生產(chǎn)能力等因素。比選后,至少確定兩家以上同類產(chǎn)品的供方。

制定體系審核標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)采購產(chǎn)品的質(zhì)量要求及供方狀況,參照ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求,制定體系審核白鷗裝,該標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)第二方的分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

通知供方

第二方應(yīng)將體系審核的標(biāo)準(zhǔn)及要求通知供方,并留總夠的時(shí)間讓其準(zhǔn)備。供方表示接受后,第二方成立成立審核組,編制審核計(jì)劃,準(zhǔn)備表格、記錄等工作文件。必要時(shí)派人幫助供方建立體系。

實(shí)施現(xiàn)場審核

第二方按照審核標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)劃到供方處進(jìn)行現(xiàn)場審核。

提交審核報(bào)告

現(xiàn)場審核結(jié)束后,應(yīng)提出審核報(bào)告,報(bào)告中應(yīng)對供方作出審核結(jié)論。審核結(jié)論會有合格、待定、不合格三種。

采購(簽訂合同)決策

經(jīng)審核評定為合格的,可發(fā)出訂單或簽訂采購合同;評定為待定的,經(jīng)整改審核符合后再發(fā)出訂單或簽訂采購合同;評定為不合格的,不發(fā)訂單或不簽訂合同,但應(yīng)說明理由,并向其提供審核報(bào)告。

確定控制類型

對合格的供方,第二方應(yīng)確定控制類型,并實(shí)施跟蹤審核或派人現(xiàn)場監(jiān)控。

第三方審核

由第三方對組織進(jìn)行的審核,通常也叫外部審核。由具有第三方認(rèn)證的機(jī)構(gòu)對組織進(jìn)行審核,審核通過即可頒發(fā)證書。第三方質(zhì)量管理體系審核主要分為兩個(gè)階段。第一階段是質(zhì)量管理體系文件審查,第二階段是實(shí)際運(yùn)作與特定要求(法律法規(guī)、手冊、質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn))像符程度的審查,第三方審核通常是認(rèn)證的手段。

1通常步驟

提出申請

由委托方提出審核申請,并對審核范圍作最后決定,這一決定應(yīng)在第三方的協(xié)助下作出。 第三方在接到申請后,可對受審核方進(jìn)行初步訪問,目的是了解受審核方的規(guī)模、特點(diǎn)及管理狀況,同時(shí)商定所需費(fèi)用,決定是否接受。 在雙方達(dá)成一致意見后,簽訂審核(或認(rèn)證)合同。合同中應(yīng)包括選定的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn),體系覆蓋的產(chǎn)品、過程以及正式審核時(shí)間。

質(zhì)量管理體系文件審查

受審核方應(yīng)按第三方要求提供質(zhì)量管理體系文件,作為制訂審核計(jì)劃的依據(jù),審核員應(yīng)評審受審核方質(zhì)量管理體系文件的充分性(如質(zhì)量手冊或同類文件) 文件審查的主要目的是:

a) 初步判斷受審審核方是否滿足審核約定的文件要求,確定所申請的審核能否進(jìn)行;

b) 了解受審核方得質(zhì)量管理體系情況,以便制訂審核計(jì)劃。

文件審查合格的,可通知受審方進(jìn)行下一步審核工作;文件審查不合格的,待受審核方糾正不合格項(xiàng)后,審核員、受審核方均滿意時(shí),再繼續(xù)工作。

審核準(zhǔn)備

1)制訂審核計(jì)劃

審核計(jì)劃應(yīng)由委托方確認(rèn)通知審核員和受審核方。當(dāng)受審核方不同意審核計(jì)劃中的某項(xiàng)條款時(shí),應(yīng)當(dāng)即告知審核組長。這些異議應(yīng)在審核開始前,由審核組長和受審核方協(xié)商解決。

2)組織審核組

審核組長由認(rèn)證審核機(jī)構(gòu)提名,確定審核組長人選應(yīng)考慮的問題有:

a)是否具備資格(如高級審核員等)

b)是否有受審核方所涉及的注冊審核工作業(yè)務(wù)范圍和工作經(jīng)驗(yàn)

c)對每位聘用的審核裝在審核中的表現(xiàn)的評定結(jié)果

選定的審核組長將負(fù)責(zé)審核計(jì)劃的制訂、審核的組織實(shí)施及控制、簽署審核報(bào)告和不合格項(xiàng)報(bào)告等工作。

審核組成員由審核組長與審核機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)商定。確定審核組成員應(yīng)考慮的問題有:

a) 資格

b) 注冊的審核工作及范圍

c) 專業(yè)知識

d) 工作的協(xié)調(diào)能力

e) 為受審核方所接受

f) 對每位聘用的審核員在審核中的表現(xiàn)的評定結(jié)果

必要時(shí),可聘請對審核范圍所涉及的技術(shù)熟悉的專業(yè)人員參加審核工作。有時(shí),審核機(jī)構(gòu)還要進(jìn)行一次審核前訪問,以便收集更具體、詳細(xì)的信息,做好有關(guān)安排。審核員確定后,審核組長應(yīng)先征求有關(guān)審核員的意見后,為每一審核員分派由其負(fù)責(zé)審核的具體質(zhì)量管理體系過程或職能部門。

3)工作文件

為提高審核工作效率并規(guī)范審核工作,應(yīng)提供下列工作文件:

a) 檢查表,通常由被指定審核部門的審核員制定;

b) 記錄表,現(xiàn)場審核時(shí)記錄審核發(fā)現(xiàn)的表格

c) 報(bào)告樣式,包括不合格項(xiàng)報(bào)告、審核報(bào)告的樣式

實(shí)施審核

1)首次會議

2)現(xiàn)場審核

3)末次會議

監(jiān)督審核

管理評審

管理評審就是最高管理者為評價(jià)管理體系的適宜性、充分性和有效性所進(jìn)行的活動。

1涉及范圍

外部機(jī)構(gòu),客戶等對該組織之審核狀況、各項(xiàng)組成部門之管理目標(biāo)達(dá)成狀況、過程績效體現(xiàn)和產(chǎn)品符合性評估、糾正措施改善措施成效、各項(xiàng)資源配備之評估。

2管理程序

程序描述:

管理評審策劃→管理評審準(zhǔn)備→召開評審會→發(fā)布評審報(bào)告→實(shí)施改進(jìn)

管理評審策劃

1.在管理評審前30天,由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)編制《管理評審計(jì)劃》,經(jīng)管理者代表審核后,報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。

2. 管理評審的頻度

一般情況下每年進(jìn)行一次管理評審。在以下特殊情況下,公司總經(jīng)理可決定增加管理評審頻度:

a) 公司的組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容、資源、公司經(jīng)營戰(zhàn)略、市場環(huán)境發(fā)生重大變化或調(diào)整時(shí);

b) 公司發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境或健康安全事故,或相關(guān)方連續(xù)投訴時(shí);

c) 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求影響引起管理體系的重大變更時(shí);

d) 總經(jīng)理認(rèn)為必要的其它時(shí)機(jī)(如第三方審核前)。

3、管理評審參加人員

參加管理評審人員包括最高管理者、管理者代表、有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)人員及員工代表。

4、發(fā)布會議通知

總經(jīng)辦在管理評審會議前15天下發(fā)《管理評審計(jì)劃》,通知參加管理評審的所有人員。

5、總經(jīng)辦在召開管理評審會議前5天,發(fā)出管理評審會議通知,并作好會議準(zhǔn)備。

管理評審準(zhǔn)備

1.管理者代表負(fù)責(zé)組織相關(guān)職能部門,按《管理評審計(jì)劃》要求準(zhǔn)備相關(guān)工作,調(diào)查有關(guān)情況,收集并提交有關(guān)文件和資料。

2.管理評審輸入

各部門接到管理評審的通知后,于管理評審會議召開3天前,向總經(jīng)辦提供以下材料:

    a) 與本部門相關(guān)的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況;

    b) 本部門相關(guān)的環(huán)境績效,職業(yè)健康安全績效;

    c) 本部門工作業(yè)績;

    d) 提供的資源滿足需要的情況;

    e) 糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況;

    f) 管理體系的改進(jìn)建議;

    g) 與本部門相關(guān)的其它情況;

總經(jīng)辦將各相關(guān)部門提供的材料匯總、分析后,編寫《管理體系運(yùn)行情況報(bào)告》并交管理者代表批準(zhǔn),《管理體系運(yùn)行情況報(bào)告》作為管理評審的輸入包含以下內(nèi)容:

a) 近期內(nèi)、外審的評審結(jié)果;

b) 顧客信息反饋;

c) 相關(guān)方關(guān)注的問題;

d) 工作業(yè)績與存在的問題;

e) 糾正與預(yù)防措施實(shí)施情況;

f) 上次管理評審有關(guān)決定和措施的執(zhí)行情況;

g) 可能影響管理體系變更的情況(如:法律、法規(guī)的變化,組織機(jī)構(gòu)或產(chǎn)品、活動的變化、外部環(huán)境的變化等);

h) 管理方針、目標(biāo)和指標(biāo)的適宜性及其實(shí)現(xiàn)情況;

召開管理評審會

1.公司總經(jīng)理依據(jù)《管理評審計(jì)劃》主持評審會議。

2.管理者代表報(bào)告公司管理體系運(yùn)行情況。

3.內(nèi)審組長匯報(bào)內(nèi)審結(jié)果報(bào)告。

4.參加評審的人員對于重點(diǎn)要闡述的相關(guān)工作進(jìn)行匯報(bào)。

5.與會人員根據(jù)管理體系運(yùn)行情況報(bào)告討論并評審體系運(yùn)行情況,提出改進(jìn)的項(xiàng)目與措施。

6.公司總經(jīng)理對所涉及的評審內(nèi)容作出評審結(jié)論,對評審后的糾正、預(yù)防措施明確責(zé)任部門和完成日期。

7.總經(jīng)辦負(fù)責(zé)做好管理評審會議記錄并形成管理評審會議紀(jì)要,同時(shí)負(fù)責(zé)會議的簽到工作。

8.管理評審輸出

總經(jīng)辦根據(jù)管理評審會議紀(jì)要編寫《管理評審報(bào)告》!豆芾碓u審報(bào)告》作為評審輸出應(yīng)包括以下內(nèi)容:

a) 管理評審的目的、時(shí)間、參加人員及評審內(nèi)容;

b) 管理體系及過程的適用性、充分性、有效性的綜合評價(jià)和需要的改進(jìn);

c) 管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)適宜性的評價(jià)及需要的更改;

d) 資源需求的決定和措施;

e) 管理評審所確定的改進(jìn)措施、責(zé)任部門和完成日期;

發(fā)布評審報(bào)告

總經(jīng)辦將《管理評審報(bào)告》(包括確定分發(fā)范圍)提交管理者代表審核,公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后,在評審會議結(jié)束后的8個(gè)工作日內(nèi),依據(jù)分發(fā)范圍分發(fā)至相關(guān)部門、人員。

實(shí)施改進(jìn)

根據(jù)《管理評審報(bào)告》的要求,各部門按《糾正和預(yù)防措施管理程序》的規(guī)定負(fù)責(zé)實(shí)施改進(jìn)工作,總經(jīng)辦組織完成驗(yàn)證工作。

其他管理要求

記錄的管理按《記錄管理程序》的規(guī)定執(zhí)行。

對比分析

 

 內(nèi)審和管理評審區(qū)別

 

編輯:foodqm

 
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