第一部分：各部門需按下面的要求準(zhǔn)備好04年3月1日到現(xiàn)在的記錄：

    1 總經(jīng)辦需準(zhǔn)備的文件、記錄：

    A各項培訓(xùn)記錄：新招聘員工的培訓(xùn)和考試記錄、衛(wèi)生培訓(xùn)記錄、HACCP培訓(xùn)考試記錄、關(guān)鍵工序培訓(xùn)記錄、檢驗人員培訓(xùn)記錄、

    B關(guān)鍵工序和檢驗人員的上崗證、健康證、員工檔案、員工花名冊、特種工種（司爐、電工、司機、制冷工）的上崗證、

    C各項證件的復(fù)印件（經(jīng)營許可、ISO9001、出口衛(wèi)生注冊、法人代碼、衛(wèi)生許可證等）

    D外來文件和傳真收發(fā)記錄

    E職工檔案的整理、所屬外來文件的整理、

    F本部門及收到的受控文件清單

    2品控部需準(zhǔn)備的記錄：

    3月1日到現(xiàn)在的個人、廠區(qū)環(huán)境衛(wèi)生檢查記錄、車間衛(wèi)生檢查記錄、所有的成品檢測報告、不合格品報告單、糾偏行動記錄、輔料包材進(jìn)貨檢驗記錄、供應(yīng)廠家的檢驗報告、草莓漿、草莓汁、杏漿生產(chǎn)情況總結(jié)、水質(zhì)檢驗報告、工藝衛(wèi)生檢查報告、藥品配置記錄、儀表計量校準(zhǔn)記錄、內(nèi)部審核計劃、內(nèi)部審核通知、內(nèi)部審核記錄、管理評審記錄、受控文件清單、記錄清單、各種外檢報告、相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)的收集、所有的文件發(fā)放回收記錄、文件修改通知單、HACCP計劃修改單、近幾個月生產(chǎn)期間的過程品控記錄、產(chǎn)品發(fā)貨檢驗報告和登記表

    3 果漿車間需準(zhǔn)備的工作

    A需準(zhǔn)備的記錄：草莓、杏、桃三個品種生產(chǎn)期間的破碎打漿監(jiān)控記錄、濃縮工序監(jiān)控記錄、殺菌罐裝工序監(jiān)控記錄、清洗消毒記錄、更衣室清掃消毒記錄、車間衛(wèi)生檢查表、個人衛(wèi)生檢查表、設(shè)備維修記錄、設(shè)備每日巡檢記錄、設(shè)備周保月報記錄、消毒液配置檢測記錄、PQC日報表、撿果工序監(jiān)控記錄、糾偏行動記錄、不合格品報告單、記錄的復(fù)核、受控文件清單、記錄清單、車間溫度濕度記錄、罐裝機流量計校準(zhǔn)記錄、

    B 硬件：CCP計劃上墻、工具的標(biāo)記必須作好、打掃好車間的衛(wèi)生死角、

    4濃縮車間需準(zhǔn)備的工作：

    A 需準(zhǔn)備的記錄：草莓生產(chǎn)期間的各工序監(jiān)控記錄、清洗消毒記錄、更衣室清掃消毒記錄、車間衛(wèi)生檢查表、個人衛(wèi)生檢查表、設(shè)備維修記錄、設(shè)備每日巡檢記錄、設(shè)備周保月報記錄、消毒液配置檢測記錄、撿果工序監(jiān)控記錄、糾偏行動記錄、不合格品報告單、記錄的復(fù)核、受控文件清單、記錄清單、車間溫度濕度記錄、罐裝機流量計校準(zhǔn)記錄、

    B 硬件：CCP計劃上墻、工具的標(biāo)記必須作好、打掃好車間的衛(wèi)生死角、容器的標(biāo)識一定要作好、

    5動力車間

    記錄：配電室檢查記錄、鍋爐運行記錄、鍋爐檢修保養(yǎng)記錄、水質(zhì)檢驗記錄、冷庫運行記錄和溫度記錄及保養(yǎng)

    記錄、廠區(qū)設(shè)備檢查維修記錄、受控文件清單、記錄清單

    6供應(yīng)部：

    合格供方名錄、供方評審表、各供應(yīng)商的資料（尤其是酶制劑、鋼桶、塑料袋、無菌袋、檸檬酸、VC鈉等幾項）具體資料包括：營業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、獲得的認(rèn)證的證明材料、產(chǎn)品遵循的標(biāo)準(zhǔn)（國標(biāo)、行標(biāo)或企標(biāo)）、在質(zhì)檢所或衛(wèi)生防疫站或其他權(quán)威部門檢驗的檢驗報告、每批進(jìn)貨的檢驗報告等；受控文件清單、記錄清單

    需具備的文件：采購控制程序、供方評審辦法

    7 發(fā)運辦：

    記錄：所有自3月1日到現(xiàn)在內(nèi)部發(fā)貨的調(diào)撥單或銷售合同、出入庫單據(jù)、顧客投訴登記單、顧客投訴處理記錄、顧客滿意度調(diào)查表、受控文件清單、記錄清單、庫房溫度濕度記錄

    硬件：所有產(chǎn)成品必須作好規(guī)范的標(biāo)識、庫房放好溫度濕度測量表

    8采購部

    文件：合格供方評審辦法、水果收購管理辦法、水果原料標(biāo)準(zhǔn)

    記錄：水果原料驗收記錄、過磅單、受控文件清單、記錄清單、合格供方名錄、供方評審表（產(chǎn)地調(diào)查表）、水果采購評審表

    9國際業(yè)務(wù)部

    記錄：所有自3月1日到現(xiàn)在出口發(fā)貨的銷售合同、發(fā)貨記錄、出入庫單據(jù)、顧客投訴登記單、顧客投訴處理記錄、顧客滿意度調(diào)查表、受控文件清單、記錄清單

    10五金庫、化學(xué)品庫

    記錄：化學(xué)品出入庫帳簿、化學(xué)品領(lǐng)用記錄、化學(xué)品的出入庫單據(jù)、庫房溫度濕度記錄

    第二部分：外審需涉及到的硬件、操作規(guī)程和軟件及責(zé)任部門（外審時需檢查的項目）

    1衛(wèi)生防疫站的水質(zhì)檢驗證明  品控

    2每月一次水質(zhì)檢驗  品控

    3 水龍頭編號一覽表   各部門都要準(zhǔn)備好

    4 車間衛(wèi)生檢查表   車間/品控

    5 果漿車間過濾罐清洗消毒記錄   果漿

    6 兩車間生產(chǎn)過程中的清洗消毒記錄    果漿 濃縮

    7 兩車間生產(chǎn)期間所有的更衣室清掃、消毒記錄和消毒液配置檢測記錄   果漿 濃縮

    8空間消毒記錄（生產(chǎn)時每天一次）  果漿 濃縮

    9 每周一次的工藝衛(wèi)生檢查記錄   品控

    10 所有的水果原料驗收記錄   收購

    11 所有的培訓(xùn)記錄    辦公室

    12 放廢料的周轉(zhuǎn)箱和周轉(zhuǎn)桶要有明顯標(biāo)識 果漿  濃縮

    13不同車間的工器具要有明顯標(biāo)識   果漿  濃縮  動力

    14 合格供方的評審  合格供方名錄   供應(yīng)  收購

    15 包材和輔料驗收記錄   品控

    16 化學(xué)品的使用培訓(xùn)記錄   品控  辦公室

    17各部門的設(shè)備維修保養(yǎng)計劃和維修保養(yǎng)記錄  果漿  濃縮  動力

    18 化學(xué)品領(lǐng)用記錄 化學(xué)品出入庫帳簿  出入庫單據(jù)        五金庫房

    19 各車間、各庫房的溫度濕度記錄   車間  五金庫  成品庫

    20化學(xué)品一覽表  化學(xué)品管理規(guī)程   品控制定   各部門都要有

    21 個人衛(wèi)生檢查表   品控

    22 職工健康檔案   職工花名冊  辦公室

    23 車間內(nèi)的線路不得有明線     各車間

    24 包裝桶的商檢資格證明   供應(yīng)

    26 各輔料供應(yīng)商的材料    供應(yīng)

    27 冷庫的溫度記錄    動力

    28 水果農(nóng)殘、重金屬的檢驗報告    品控

    29 水果原料的產(chǎn)地調(diào)查和證明材料   收購

    30 濃縮汁果漿生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的所有返工、報廢等不合格品時的不合格品報告單、糾偏行動記錄、   品控    果漿   濃縮

    31 危害分析的支持材料：無菌袋的供方證明 進(jìn)貨檢驗報告  水果和成品的農(nóng)殘/重金屬檢測報告、酶制劑的外檢報告、設(shè)備保養(yǎng)計劃和記錄、生產(chǎn)車間的衛(wèi)生檢查、殺菌和罐狀設(shè)備的說明書   水果制品中的微生物原理和殺菌原理  檢果工序工作效果調(diào)查表   專家調(diào)查文卷  其他參考資料 品控  車間   供應(yīng)  收購

    32 HACCP小組活動記錄和培訓(xùn)記錄    品控  辦公室

    33 各部門、車間的HACCP培訓(xùn)記錄   辦公室

    34檢驗人員各關(guān)鍵工序人員的培訓(xùn)記錄   辦公室  品控   車間

    35 各部門所有的記錄和表格必須由主管簽字審核   各部門

    36 溫度計、壓力表、流量計、實驗儀器的校驗   品控

    37 所有的HACCP記錄包括：水果原料驗收監(jiān)控記錄、檢果工序監(jiān)控記錄、殺菌灌裝工序檢控記錄、糾偏行動記錄、不合格品報告單、成品檢驗報告、微生物檢驗報告、外檢報告等各項記錄由各相關(guān)部門補齊

    38 內(nèi)部審核、管理評審記錄   品控

    第三部分   外審時在硬件和操作方面的注意事項

    1 生產(chǎn)車間：

    A作好車間設(shè)備及表面的衛(wèi)生  表面絕對不能有油污；

    B車間內(nèi)的物品擺放，尤其是輔料和化學(xué)品必須定位，且有標(biāo)識；

    C更衣室、洗手設(shè)施、消毒設(shè)施、滅蠅燈、衛(wèi)生間運行良好，有問題的必須在27號前修復(fù)，27-28號必須保證干凈，運行正常；

    D無關(guān)的門要關(guān)閉；

    E風(fēng)幕開啟良好，軟門簾干凈良好；

    F水果原料27-28號兩天必須要好的，不能有爛果；

    G清理車間的衛(wèi)生死角，在27號前清理出來；

    H 27-28號果漿車間一定要監(jiān)督好員工進(jìn)出車間嚴(yán)格按規(guī)定程序；出車間要換衣服，入車間要按規(guī)定洗手。

    I 保證車間員工對CCP點的規(guī)定和監(jiān)控、糾偏等知識、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)知識應(yīng)知應(yīng)會，外審人員會在現(xiàn)場抽查。

    2庫房：

    A各種物品標(biāo)識分類存放都必須符合要求；

    B放好檔鼠板，粘鼠板要在有效期內(nèi)；

    C作好庫房的衛(wèi)生和產(chǎn)品防護(hù)；

    D清理好化學(xué)品庫；

    3 后勤：

    A將廠區(qū)內(nèi)所有的垃圾都清理走；廠區(qū)垃圾桶內(nèi)不存放太多垃圾；

    B將廠區(qū)內(nèi)的綠化搞好；

    4 各部門必須將屬于本部門的衛(wèi)生區(qū)在27號之前徹底清理打掃一遍；

    5 各部門檢查好滅火器的情況；

    6 收購部和門衛(wèi)在27-28號必須作好對供應(yīng)商的管理：廠區(qū)附近嚴(yán)禁倒?fàn)�果、工廠大門10米以內(nèi)不得供應(yīng)商隨便逗留、不得在廠區(qū)內(nèi)和大門口吸煙和亂扔廢棄物、在廠區(qū)內(nèi)不準(zhǔn)袒胸露背。

    上述各項為HACCP外審所必須準(zhǔn)備的工作內(nèi)容，所列的工作的完成情況由相關(guān)責(zé)任部門的主管負(fù)全責(zé)，必須在27號前全部完成。對于因本部門工作沒做到位而影響到外審?fù)ㄟ^的部門主管，將追究其責(zé)任。順利通過外審的部門將適當(dāng)進(jìn)行獎勵。