HACCP審核方案的策劃和管理
審核方案 audit programme
針對(duì)特定時(shí)間段所策劃,并具有特定目的的一組(一次或多次)審核。
注:審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動(dòng)。
當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí),稱為“結(jié)合審核”。
當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核機(jī)構(gòu)合作,共同審核同一個(gè)受審核方時(shí),這種情況稱為“聯(lián)合審核”。
1 審核方案的目的
應(yīng)確定審核方案的目的以指導(dǎo)審核的策劃和實(shí)施。這些目的可基于以下考慮:
a)管理重點(diǎn);
b)商業(yè)意圖;
c)管理體系要求;
d)法律法規(guī)和合同的要求;
e)供方評(píng)價(jià)的需要;
f)顧客要求;
g)其他相關(guān)方的需求;
h)組織的風(fēng)險(xiǎn)。
22審核方案的內(nèi)容
審核方案的內(nèi)容可以變化,并受被審核組織的規(guī)模、性質(zhì)與復(fù)雜程度以及下列因素的影響:
a)每次審核的范圍、目的和期限;
b)審核的頻次;
c)受審核活動(dòng)的數(shù)量,重要性,復(fù)雜性,相似性和地點(diǎn);
d)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和合同的要求及其他審核準(zhǔn)則;
e)認(rèn)可或認(rèn)證/注冊(cè)的需要;
f)以往的審核結(jié)論或以往的審核方案的評(píng)審結(jié)果;
g)語(yǔ)言、文化和社會(huì)因素;
h)相關(guān)方的關(guān)注點(diǎn);
i)組織或其運(yùn)作的重大變化
3 審核方案的職責(zé)、資源和程序
3.1 審核方案的職責(zé)
審核方案的管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由基本了解審核原則、審核員能力和審核技術(shù)應(yīng)用的一人或多人承擔(dān)。他們應(yīng)當(dāng)具有管理技能,了解與受審核活動(dòng)相關(guān)的技術(shù)和業(yè)務(wù)。
負(fù)責(zé)管理審核方案的人員應(yīng)當(dāng):
a)確定審核方案的目的和內(nèi)容;
b)確定職責(zé)和程序,并確保資源的提供;
c)確保審核方案的實(shí)施;
d)確保保持適當(dāng)?shù)膶徍朔桨赣涗洠?br />
e)監(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn)審核方案。
3.2 審核方案的資源識(shí)別審核方案所需資源時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮:
a)開(kāi)發(fā)、實(shí)施、管理和改進(jìn)審核活動(dòng)所必要的財(cái)務(wù)資源;
b)審核技術(shù);
c)實(shí)現(xiàn)并保持審核員能力以及改進(jìn)審核員表現(xiàn)的過(guò)程;
d)獲得有能力適合具體審核方案目的的審核員和技術(shù)專家;
e)審核方案的內(nèi)容;
f)路途時(shí)間、食宿和其他審核需要。
3.3 審核方案的程序?qū)徍朔桨傅某绦驊?yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
a)策劃審核和安排審核日程;
b)確保審核員和審核組長(zhǎng)的能力;
c)選擇適當(dāng)?shù)膶徍私M并分配其任務(wù)和職責(zé);
d)實(shí)施審核;
e)適用時(shí),實(shí)施審核后續(xù)活動(dòng);
f)保持審核方案的記錄;
g)監(jiān)視審核方案的業(yè)績(jī)和有效性;
h)向最高管理者報(bào)告審核方案的總體實(shí)現(xiàn)情況。
對(duì)于較小的組織,上述活動(dòng)可在一個(gè)程序中表述。
4 審核方案的實(shí)施審核方案的實(shí)施應(yīng)當(dāng)包括以下方面:
a)與有關(guān)方溝通審核方案;
b)協(xié)調(diào)和安排審核和其他與審核方案有關(guān)的活動(dòng);
c)確保審核組的選擇;
d)向?qū)徍私M提供必要的資源;
e)確保按審核方案進(jìn)行審核;
f)確保審核活動(dòng)記錄的控制;
g)確保審核報(bào)告的評(píng)審和批準(zhǔn),并確保分發(fā)給審核委托方和其他特定方;
h)適用時(shí),確保審核后續(xù)活動(dòng)。
5.5 審核方案的記錄應(yīng)當(dāng)保持記錄以證實(shí)審核方案的實(shí)施,包括:
a)與每次審核有關(guān)的記錄,如:
——審核計(jì)劃,
——審核報(bào)告,
——不符合報(bào)告,
——糾正和預(yù)防措施的報(bào)告;
——適用時(shí),審核后續(xù)活動(dòng)的報(bào)告。
b)審核方案評(píng)審的結(jié)果;
c)涉及該項(xiàng)目審核人員的記錄,如:
——內(nèi)部審核員能力和表現(xiàn)的評(píng)價(jià);
——審核組的選擇;
——能力的保持和提高。
記錄應(yīng)當(dāng)予以保存并以適宜的方式予以保管。
6 審核方案的監(jiān)視和評(píng)審
應(yīng)當(dāng)監(jiān)視審核方案的實(shí)施,并按適當(dāng)?shù)臅r(shí)間間隔進(jìn)行評(píng)審,以評(píng)定其是否已達(dá)到目的,并識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)。結(jié)果應(yīng)當(dāng)向最高管理者報(bào)告。
應(yīng)當(dāng)利用業(yè)績(jī)指標(biāo)監(jiān)視諸如以下特性:
——審核組實(shí)施審核計(jì)劃的能力;
——與審核方案和日程安排的符合性;
——審核委托方、受審核方和審核員的反饋信息。
審核方案的評(píng)審應(yīng)當(dāng)考慮諸如以下內(nèi)容:
a)監(jiān)視的結(jié)果和趨勢(shì);
b)與程序的符合性;
c)相關(guān)方進(jìn)一步的需求和期望;
d)審核方案的記錄;
e)替代的或新的審核實(shí)踐;
f)在相似情況下,審核組之間業(yè)績(jī)的一致性。
審核方案評(píng)審的結(jié)果可以導(dǎo)致采取糾正和預(yù)防措施以及審核方案的改進(jìn)