一、前言
 

    記錄表格是為收集和報告所需的信息規(guī)定具體要求的文件，是實驗室管理體系文件的組成部分，它是開展檢驗活動的見證性文件，是對已完成的檢驗工作各環(huán)節(jié)的真實記載。

 

    在質(zhì)量保證體系中，記錄表格的形式多種多樣，有計劃表格、控制表格、檢驗/檢查表格、報告表格等，記錄表格屬于執(zhí)行性文件的一種，組織中的有關(guān)人員應(yīng)按照表格的規(guī)定收集信息并填寫表格以形成記錄，記錄表格應(yīng)按照質(zhì)量手冊、程序文件等執(zhí)行性文件的要求進行控制和管理，并結(jié)合實際需要及時進行修訂，因此，對記錄表格要實施版本控制。

 

    實驗室要真實、完整、準確地記錄各項檢測活動，就需要編制好一套簡潔明了、方便實用且符合實際工作要求的記錄表格。

 

二、編制記錄表格的要求

 

    (一)記錄表格的充分性

 

    記錄表格應(yīng)盡可能全面地反映檢測工作的全過程以及管理體系的運行狀態(tài)和效果，為質(zhì)量管理和質(zhì)量保證工作提供必要的信息。但這并不意味著記錄越多越好，原則是“做有痕、追有蹤、查有據(jù)”，體現(xiàn)客觀、規(guī)范、準確、及時的原則。

    在編制記錄表格時，要從總體上評價記錄的充分性，除依據(jù)檢測標準規(guī)定的必需信息外，記錄應(yīng)包括參與采樣或抽樣、樣品制備、儀器設(shè)備、環(huán)境條件、檢測地點、檢測時間、檢測依據(jù)、檢測人員、核驗人員等，確保全面、有效地記錄質(zhì)量信息。

 

(二)記錄表格的實用性

 

在確定每一記錄的內(nèi)容時，應(yīng)考慮記錄的實用性，保證記錄檢索方便。對于事實上無法獲得的數(shù)據(jù)，或現(xiàn)有條件得到的數(shù)據(jù)是不真實的，以及對那些不能為質(zhì)量管理和質(zhì)量保證提供依據(jù)的信息，不應(yīng)體現(xiàn)在記錄中。因此，記錄除應(yīng)按照統(tǒng)一要求設(shè)計外，還應(yīng)廣泛吸收其他實驗室的經(jīng)驗，緊密結(jié)合本單位實際。

 

    (三)記錄表格的規(guī)范性

 

    標準化的記錄格式應(yīng)統(tǒng)一，以便于填制、統(tǒng)計和分析，同時也為進一步使用計算機進行信息管理打下基礎(chǔ)，如有國際、國家或行業(yè)標準的，應(yīng)優(yōu)先使用規(guī)定的統(tǒng)一格式。記錄的填寫必須規(guī)范、正確、清楚，以滿足可追溯性的要求。

    (四)記錄表格的方便性

    記錄的設(shè)計盡可能方便使用者使用，在保證信息全面的情況下，需要手工填寫的內(nèi)容盡可能少，盡可能簡單。

 

三、記錄表格的編制過程

 

    每一種記錄都是一種受控文件，都應(yīng)有文件名稱、文件編號、編制人、審核人、批準人、批準日期、實施日期等信息，這是文件受控的7要素。記錄要有合訂本和目錄。

 

    (一)記錄表格設(shè)計

 

    記錄表格的設(shè)計和正確使用集中表明了實驗室的管理水平與技術(shù)水平，是管理體系正常運行的有力證據(jù)，也是證明檢測結(jié)果準確、可靠的第一手證據(jù)。在實際工作中經(jīng)常出現(xiàn)怕麻煩，做了工作不填表的現(xiàn)象，接受外部評審時不能提供相關(guān)證據(jù)。因此，在記錄表格設(shè)計上應(yīng)力求信息全面且使用方便。

 

    (二)審核和批準

 

    匯總所有記錄表格，組織有關(guān)部門進行審核。審核時，應(yīng)從管理體系的整體性出發(fā)，重點在各表內(nèi)在聯(lián)系和協(xié)調(diào)性、表格的統(tǒng)一性和內(nèi)容的完整性。審核并作相應(yīng)修改后，報最高管理者或技術(shù)負責(zé)人或質(zhì)量負責(zé)人批準、發(fā)布。

 

    (三)匯編成冊

 

    并不是每個崗位都要用到全部記錄表格，如作為附錄放在程序文件后面，不僅增加程序文件頁碼，且修訂時需要全部更換，既造成浪費又不便于文件受控。要將所有記錄表格統(tǒng)一編號匯編成冊并有目錄，由相關(guān)部門負責(zé)按受控文件管理，發(fā)放至最高管理者、技術(shù)負責(zé)人、質(zhì)量負責(zé)人及相關(guān)部門。必要時，對某些較復(fù)雜的記錄表格要規(guī)定填寫說明。

 

四、記錄表格的分類及內(nèi)容

 

    (一)記錄表格的分類

 

    記錄一般分為管理記錄和技術(shù)記錄兩大類。管理記錄指實驗室管理活動中所產(chǎn)生的記錄，如合同評審、內(nèi)部審核、管理評審、文件發(fā)放、會議簽到等。技術(shù)記錄是進行檢測所得的數(shù)據(jù)和信息的累積，也是檢測是否達到規(guī)定的質(zhì)量或過程參數(shù)所表明的信息。具體信息一般應(yīng)包括時間、地點、項目、儀器設(shè)備、環(huán)境設(shè)施、采用方法、實施過程、相關(guān)人員、樣品描述等。

 

    (二)記錄表格的內(nèi)容

 

    記錄表格中應(yīng)包含足夠的信息，以便能再現(xiàn)檢測過程。一般包括以下幾個方面：

1.記錄名稱。反映檢測項目等記錄對象。

2.記錄編碼。編碼是每種記錄的識別標記，每種記錄只有一個編碼。

3.記錄序號。序號是某種記錄中每張記錄的唯一性標識。

4.記錄內(nèi)容。按記錄對象要求確定編寫內(nèi)容。

5.記錄人員。包括記錄檢驗人、核驗人等。

6.記錄時間。按活動時間填寫，應(yīng)記錄年、月、日；有的還需記錄時、分。

7.記錄地點。管理記錄應(yīng)記錄管理活動的地點，技術(shù)記錄應(yīng)記錄檢測的地點。

 

    (三)常用記錄表格目錄(僅供參考)

 

1.《實驗室資質(zhì)認定評審準則》等法律法規(guī)規(guī)章宣貫記錄

2. 監(jiān)督員對檢測工作時常監(jiān)督記錄表格

3. 管理體系文件宣貫記錄表格

4. 方針和目標的貫徹與實施情況統(tǒng)計記錄表格

5. 文件批準、發(fā)布、分發(fā)、管理、更改、歸檔等相關(guān)記錄表格

6. 采購文件審批、供應(yīng)商評價和供應(yīng)品符合性檢查記錄表格。

7. 實驗室從客戶處搜集反饋資料記錄。

8. 實驗室針對客戶申訴和投訴所開展的調(diào)查與糾正措施記錄表格。

9. 糾正措施(原因分析、實施、監(jiān)控、驗證)相關(guān)記錄表。

10.措施 (啟動、控制)相關(guān)記錄表格。

11.內(nèi)部審核(計劃、通知、檢查表、首次會議、不符合項報告、末次會議、內(nèi)審報告、跟蹤驗證)記錄表格。

12.管理評審(各種輸入、會議記錄、管理評審報告、改進措施、跟蹤驗證)記錄表格。

13.員工崗前培訓(xùn)和資格確認記錄表格。

14.員工教育、培訓(xùn)和技能考核記錄表格。

15.環(huán)境條件的監(jiān)控記錄(例如，每天至少記錄4次溫度、濕度，上、下午各兩次)。

16.儀器設(shè)備使用記錄(含檢測項目、儀器名稱、編號和規(guī)格型號，使用地點和房間號，開機時間、使用時間，使用時溫度、濕度等環(huán)境條件，停用時間、關(guān)機時間，停用時溫度、濕度等環(huán)境條件，食品使用前后狀態(tài)，使用人等信息)。

17.實驗室選擇使用新檢測方法記錄。

18.采用非標準方法確認及客戶同意記錄。

19.數(shù)據(jù)控制記錄。

20.合同評審記錄。

21.儀器設(shè)備的檢定、校準、核查記錄。

22.儀器設(shè)備(含標準物質(zhì))日常使用、維護、管理、檢定和校準狀態(tài)、期間核查記錄。

23內(nèi)部校準設(shè)備量值溯源記錄。

24.抽(取)樣品處置(標識系統(tǒng)，樣品接收、管理)記錄。

25.檢測樣品處置(標識系統(tǒng)，樣品接收、管理)記錄。

26.實驗室內(nèi)部質(zhì)量控制及方法評審記錄。

27.各種原始檢測記錄、報告副本。

28.其它記錄。