2011年至2013年9月，雀巢（中國(guó)）有限公司的六名員工為推銷奶粉，通過支付好處費(fèi)等手段，從多家醫(yī)院醫(yī)務(wù)人員處非法獲取了孕產(chǎn)婦的姓名、手機(jī)號(hào)等個(gè)人信息。這一行為嚴(yán)重侵犯了公民的個(gè)人信息權(quán)。

 

　　在案件審理過程中，雀巢公司，通過提供公司規(guī)章、員工承諾函等證據(jù)，證明公司明確禁止員工從事此類違法行為，并已經(jīng)通過培訓(xùn)、考核等方式確保員工知曉并遵守相關(guān)規(guī)定。法院判決認(rèn)為，雀巢公司的六名員工違反了公司規(guī)定，其行為構(gòu)成侵犯公民個(gè)人信息罪，雀巢公司不構(gòu)成單位犯罪。這是我國(guó)首例承認(rèn)企業(yè)建立合規(guī)體系的“企業(yè)合規(guī)無罪抗辯”案件。

 

　　這起案件被稱為“企業(yè)合規(guī)無罪抗辯第一案”，雖非直接涉及食品安全，但其背后所反映出的企業(yè)合規(guī)理念與實(shí)踐，不僅為食品企業(yè)提供了寶貴的啟示與借鑒，也深刻揭示了食品企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的必要性和重要性。

 

一、合規(guī)管理體系建設(shè)的必要性

 

　　通過建立食品合規(guī)管理體系，保障企業(yè)合規(guī)。企業(yè)就可以明確需要遵循哪些合規(guī)要求；如何落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任；企業(yè)管理人員、技術(shù)人員到操作人員等如何培訓(xùn)、管理、履職；如何進(jìn)行自查評(píng)價(jià)，在出現(xiàn)問題前將風(fēng)險(xiǎn)降低；合規(guī)管理的持續(xù)改進(jìn)等。

 

　　企業(yè)根據(jù)識(shí)別的合規(guī)義務(wù)，制定管理制度，對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，并通過考核，自查等方式，在員工發(fā)生違法行為前發(fā)現(xiàn)問題或者通過發(fā)現(xiàn)問題后改進(jìn)，保證食品企業(yè)的整體合規(guī)。

 

　　以人員培訓(xùn)為例，企業(yè)通過食品合規(guī)管理體系的方式識(shí)別培訓(xùn)管理義務(wù)：

 

　　1.培訓(xùn)管理：

 

　　1）建立《培訓(xùn)管理制度》。

 

　　2）規(guī)定食品加工人員以及相關(guān)崗位的從業(yè)人員進(jìn)行相應(yīng)的食品安全知識(shí)及衛(wèi)生培訓(xùn)。

 

　　3）制定和實(shí)施食品安全年度《人員培訓(xùn)計(jì)劃》并進(jìn)行考核，做好培訓(xùn)記錄及考核記錄，未發(fā)現(xiàn)考核不合格人員上崗。

 

　　4）法規(guī)更新時(shí)，及時(shí)開展培訓(xùn)。

 

　　5）應(yīng)定期審核和修訂《人員培訓(xùn)計(jì)劃》，評(píng)估培訓(xùn)效果，并進(jìn)行常規(guī)檢查，以確保培訓(xùn)計(jì)劃的有效實(shí)施。

 

　　2.培訓(xùn)實(shí)施：

 

　　1）對(duì)職工進(jìn)行食品安全知識(shí)培訓(xùn)及衛(wèi)生培訓(xùn)，主要從業(yè)人員每人每年接受不少于40小時(shí)的食品安全集中專業(yè)培訓(xùn)。

 

　　2）對(duì)食品安全管理人員培訓(xùn)考核：上崗前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過培訓(xùn)，并考核合格。經(jīng)考核不具備食品安全管理能力的，不得上崗；應(yīng)當(dāng)掌握與其崗位相適應(yīng)的食品安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)知識(shí)，具備食品安全管理能力。

 

　　3）對(duì)食品安全總監(jiān)、食品安全員進(jìn)行法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)、考核。

 

　　4）單位負(fù)責(zé)人每人每年接受不少于40小時(shí)的食品安全法律法規(guī)、科學(xué)知識(shí)和行業(yè)道德倫理的集中培訓(xùn)。

 

　　5）應(yīng)通過培訓(xùn)促進(jìn)各崗位從業(yè)人員遵守食品安全相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行各項(xiàng)食品安全管理制度的意識(shí)和責(zé)任，提高相應(yīng)的知識(shí)水平。

 

　　3.培訓(xùn)記錄：

 

　　企業(yè)將培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)記錄，效果評(píng)估及考核記錄等相關(guān)的記錄，真實(shí)的填寫，并形成檔案作為人員培訓(xùn)的證據(jù)保留。

 

　　通過識(shí)別以上合規(guī)要求，企業(yè)明確各部門的職責(zé)，如人力資源部負(fù)責(zé)培訓(xùn)管理，制度及培訓(xùn)計(jì)劃的制定和實(shí)施。各部門人員積極參與培訓(xùn)。培訓(xùn)結(jié)束后，進(jìn)行考核，可進(jìn)行書面考察也可進(jìn)行實(shí)際操作的考察，將結(jié)果記入檔案。各部門班組長(zhǎng)在工作過程中監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正。企業(yè)需要建立合規(guī)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，出現(xiàn)違規(guī)情況，人人均可舉報(bào)，并給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。這就是食品合規(guī)管理體系的基本邏輯。

 

　　企業(yè)在資質(zhì)管理、采購(gòu)驗(yàn)收管理、運(yùn)輸管理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程管理、成品指標(biāo)管理等食品全鏈條各工作模塊均可按照這個(gè)方式進(jìn)行，明確各環(huán)節(jié)要求，落實(shí)各部門的主體責(zé)任，制定相關(guān)措施，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾偏，進(jìn)而保障各環(huán)節(jié)的合規(guī)。是企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任的表現(xiàn)，也是企業(yè)食品安全保障的重要方式。

 

二、合規(guī)管理體系建設(shè)的重要性

 

　　通過建立食品合規(guī)管理體系，保障企業(yè)合規(guī)，進(jìn)而保護(hù)企業(yè)的利益。雖然對(duì)于食品企業(yè)來說，食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者是食品安全的第一責(zé)任人，不可推脫。但是保障企業(yè)合規(guī)也是保護(hù)食品企業(yè)利益的重要方式。

 

　　我們可以通過兩個(gè)案例來看：

 

　　案例1：某超市銷售的辣椒粉（調(diào)味品），被檢測(cè)出二氧化硫，不符合《食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)食品添加劑使用標(biāo)準(zhǔn)》要求，檢驗(yàn)結(jié)論為“不合格”。經(jīng)查實(shí)，當(dāng)事人采購(gòu)經(jīng)營(yíng)的被抽樣不合格批次辣椒粉未提供采購(gòu)票據(jù)，未索取和查驗(yàn)商家資質(zhì)證明及產(chǎn)品合格證明，屬未履行進(jìn)貨查驗(yàn)義務(wù)。依據(jù)《食品安全法》相關(guān)規(guī)定罰款人民幣5萬元整。

 

　　案例2：某店銷售的蛋糕被抽檢，檢測(cè)出防腐劑不符合《食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)食品添加劑使用標(biāo)準(zhǔn)》要求，檢驗(yàn)結(jié)論為“不合格”。該店建立了食品進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度，不知道所采購(gòu)的食品不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)，如實(shí)記錄了進(jìn)貨來源及相關(guān)信息，保留了相關(guān)憑證。該店證實(shí)其履行了相關(guān)法律義務(wù)，監(jiān)管部門依法對(duì)其免予行政處罰。

 

　　對(duì)以上兩個(gè)案例進(jìn)行分析，同樣是銷售不符合要求的食品，一個(gè)受到處罰，一個(gè)免予處罰。他們最關(guān)鍵的區(qū)別在于是否履行進(jìn)貨查驗(yàn)的義務(wù)。由此可見，正確履行合規(guī)義務(wù)不但能避免食品安全問題的發(fā)生，還能規(guī)避被行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)。食品合規(guī)保護(hù)企業(yè)利益，至關(guān)重要。

 

　　“企業(yè)合規(guī)無罪抗辯第一案”為我們提供了啟示，加強(qiáng)食品合規(guī)管理保護(hù)企業(yè)利益。而對(duì)于食品行業(yè)而言，合規(guī)管理體系的建立與推行不僅約束企業(yè)按照法律法規(guī)的要求進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，更是企業(yè)自身利益發(fā)展的需要。讓我們攜手共進(jìn)，共同推動(dòng)食品合規(guī)管理體系的完善與發(fā)展，為消費(fèi)者的健康與安全保駕護(hù)航。