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一、目的
對(duì)不合格品進(jìn)行有效的識(shí)別和控制，防止非預(yù)期使用或交付；
規(guī)范在不合格品處理中各職能部門職責(zé)權(quán)限；
有效的指導(dǎo)不合格品的相關(guān)處理工作。
二、范圍
適用于公司對(duì)原輔材料、過程產(chǎn)品、最終產(chǎn)品及交付后的產(chǎn)品發(fā)生不合格的控制和管理。
三、職責(zé)分工
1、質(zhì)量總監(jiān)
負(fù)責(zé)對(duì)不合格產(chǎn)品放行的綜合審批，有權(quán)對(duì)不合格品處理意見進(jìn)行確認(rèn)，有權(quán)對(duì)不合格品的糾正措施進(jìn)行再確認(rèn)；
有責(zé)任保障在不合格品的非預(yù)期處理中的企業(yè)利益及法律責(zé)任；
2、質(zhì)量管理部門
不合格品控制的歸口管理部門，負(fù)責(zé)不合格品的最終識(shí)別，組織對(duì)不合格品的評(píng)審，并提出處置意見，有權(quán)跟蹤不合格品的處理結(jié)果；
�。撛冢┎缓细衿吩诟鞑块T非主動(dòng)提請(qǐng)的情況下有權(quán)強(qiáng)制發(fā)起不合格品控制程序；
有對(duì)產(chǎn)品判定及處理的一票否決權(quán)；
3、采購(gòu)管理部門
負(fù)責(zé)對(duì)所采購(gòu)的物料根據(jù)質(zhì)量部門的驗(yàn)收意見對(duì)其進(jìn)行退（換貨）貨；
需要時(shí)，參與不合格品評(píng)審；
嚴(yán)格按經(jīng)審批后的處理意見對(duì)不合格產(chǎn)品進(jìn)行處置；
4、生產(chǎn)管理部門
負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)過程中的不合格品結(jié)合相關(guān)要求進(jìn)行識(shí)別與標(biāo)識(shí)；
負(fù)責(zé)對(duì)部門不合格品程序發(fā)起；
需要時(shí)，參與不合格品評(píng)審；
嚴(yán)格按經(jīng)審批后的處理意見對(duì)不合格產(chǎn)品進(jìn)行處置；
5、儲(chǔ)運(yùn)管理部門
負(fù)責(zé)對(duì)原輔材料、成品及運(yùn)輸過程中的產(chǎn)品結(jié)合相關(guān)要求進(jìn)行識(shí)別與標(biāo)識(shí)；
負(fù)責(zé)對(duì)部門不合格品程序發(fā)起；
需要時(shí)，參與不合格品評(píng)審；
嚴(yán)格按經(jīng)審批后的處理意見對(duì)不合格產(chǎn)品進(jìn)行處置；
6、銷售管理部門
負(fù)責(zé)對(duì)最終產(chǎn)品在部分貯存和部分運(yùn)輸以及交付后中的不合格品進(jìn)行識(shí)別與標(biāo)識(shí)；
負(fù)責(zé)對(duì)部門不合格品程序發(fā)起；
需要時(shí)，參與不合格品評(píng)審，必要時(shí)啟動(dòng)產(chǎn)品召回；
嚴(yán)格按經(jīng)審批后的處理意見對(duì)不合格產(chǎn)品進(jìn)行處置；
7、產(chǎn)品技術(shù)部門（含工藝、研發(fā)）
有責(zé)任對(duì)合格產(chǎn)品的要求以文件形式進(jìn)行規(guī)定，并進(jìn)行廣泛的培訓(xùn)，以保障各部門對(duì)不合格產(chǎn)品的有效識(shí)別和控制，有責(zé)任對(duì)反饋的不合格品的產(chǎn)生原因及整改措施進(jìn)行技術(shù)分析，并形成文件對(duì)各部門糾正措施的采取有效指導(dǎo)。
8、資產(chǎn)管理部門
有責(zé)任對(duì)降級(jí)使用、讓步接收、適時(shí)銷毀的不合格產(chǎn)品進(jìn)行必要資產(chǎn)監(jiān)控，有權(quán)利對(duì)不格品產(chǎn)生的費(fèi)用進(jìn)行核算；
適當(dāng)時(shí)，提出相關(guān)處罰意見。
9、相關(guān)部門
根據(jù)需要有責(zé)任參與不合格品的評(píng)審和處置；
企業(yè)員工均有責(zé)任對(duì)不合格品發(fā)生進(jìn)行匯報(bào)；
對(duì)隱瞞不報(bào)的人員一經(jīng)查實(shí)質(zhì)量部門有權(quán)對(duì)其部門提出處理意見。
四、管理內(nèi)容和控制要求
1、不合格品的識(shí)別
1.1 不合格品：是指對(duì)照產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不符合（未滿足）要求的產(chǎn)品。
1.2 這里所指的產(chǎn)品包括：原輔材料、半成品、成品（特殊情況下也指服務(wù)）。
2、采購(gòu)原輔材料驗(yàn)收不合格品的管理
采購(gòu)的原輔材料經(jīng)質(zhì)量部門檢測(cè)后，若產(chǎn)入廠檢驗(yàn)指標(biāo)不合格的，質(zhì)量部門將不符合原輔材料驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的檢測(cè)結(jié)果反饋給采購(gòu)部門，達(dá)到可讓步接收標(biāo)準(zhǔn)的；
采購(gòu)部門根據(jù)反饋填寫讓步接收會(huì)簽單（會(huì)簽單需經(jīng)技術(shù)部門（含工藝、研發(fā)）、質(zhì)量部門、中心負(fù)責(zé)人確認(rèn)，單據(jù)見附表一）。
單據(jù)批準(zhǔn)后移交質(zhì)量部，質(zhì)量部依據(jù)該單據(jù)內(nèi)容，依照全部同意為讓步接收；
依照一票否決原則，采用任何以上一部門不同意接收為拒收的原則開具產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告。
產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)做拒收處理的，采購(gòu)部門需對(duì)采買的原輔材料做出退貨處理。
處理意見包括：讓步接收、拒收
3、原輔材料貯存及領(lǐng)用不合格的管理
儲(chǔ)運(yùn)管理部門在日常貯存管理及領(lǐng)用部門領(lǐng)用中發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品，由儲(chǔ)運(yùn)管理部門對(duì)不合格品處理程序進(jìn)行發(fā)起，初步分析其原因并提出解決辦法，經(jīng)質(zhì)量管理部門確認(rèn)，加工中心負(fù)責(zé)人審批后，由儲(chǔ)運(yùn)部門負(fù)責(zé)對(duì)不合格產(chǎn)品依據(jù)處理意見進(jìn)行處置，質(zhì)量部門監(jiān)督其處理過程并簽字確認(rèn)；
若涉及技術(shù)問題的由技術(shù)部門（含工藝、研發(fā)）提出糾正措施及指導(dǎo)意見。
處理意見包括：特殊放行、返廠、報(bào)廢。
4、生產(chǎn)加工（半）成品不合格的管理
生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)原輔材料不合格，能做退庫處理的做退庫處理；
原輔料使用后或因工藝造成的半成品及成品不合格的由生產(chǎn)部門會(huì)同技術(shù)部門（含工藝、研發(fā)）進(jìn)行技術(shù)調(diào)整，調(diào)整失敗或不能調(diào)整的由生產(chǎn)部門發(fā)起不合格品處理程序，經(jīng)質(zhì)量管理部門確認(rèn)，加工中心負(fù)責(zé)人審批后由生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)對(duì)不合格產(chǎn)品依據(jù)處理意見進(jìn)行處置；
質(zhì)量部門監(jiān)督其處理過程并簽字確認(rèn)；
若涉及技術(shù)問題的由技術(shù)部門（含工藝、研發(fā)）提出糾正措施及指導(dǎo)意見；
財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)加工半成品或成品的非正常損耗進(jìn)行核算，損耗的相關(guān)規(guī)定按財(cái)務(wù)部門的規(guī)定執(zhí)行，損耗審批手續(xù)應(yīng)有工藝、技術(shù)、質(zhì)量的確認(rèn)簽字；
工藝技術(shù)人員需對(duì)不合格原因進(jìn)行分析，對(duì)不合格原因的糾正措施作出指導(dǎo)，且相關(guān)文件得到分發(fā)。
處理意見包括：申請(qǐng)報(bào)廢（非正常損耗）、特殊放行
5、貯存及運(yùn)輸產(chǎn)成品不合格的管理
儲(chǔ)運(yùn)管理部門在日常貯存管理及發(fā)運(yùn)中的不合格產(chǎn)品，由儲(chǔ)運(yùn)管理部門對(duì)不合格品處理程序進(jìn)行發(fā)起，初步分析其原因并提出解決辦法，經(jīng)質(zhì)量管理部門確認(rèn)，加工中心負(fù)責(zé)人審批后，由儲(chǔ)運(yùn)部門負(fù)責(zé)對(duì)不合格產(chǎn)品依據(jù)處理意見進(jìn)行處置，質(zhì)量部門監(jiān)督其處理過程并簽字確認(rèn)；
若涉及技術(shù)問題的由技術(shù)部門（含工藝、研發(fā)）提出糾正措施及指導(dǎo)意見。
處理意見包括：返工或返修、降級(jí)銷售、申請(qǐng)報(bào)廢（外包賠償）、客情處理（不存在食品安全風(fēng)險(xiǎn)）
6、銷售及交付后不合格的管理
產(chǎn)品銷售及交付后客訴等情況按照產(chǎn)品退換貨退換貨管理規(guī)定執(zhí)行。
處理意見包括：返工或返修、（現(xiàn)場(chǎng)或返廠）銷毀、召回
五、不合格品處理中財(cái)務(wù)監(jiān)管
在不合格品的處理過程中所發(fā)生的任何資產(chǎn)問題，財(cái)務(wù)部門均有責(zé)任及義務(wù)了解情況，符合財(cái)務(wù)管理范疇的，有權(quán)進(jìn)行必要的監(jiān)管。
對(duì)不合品費(fèi)用歸屬問題進(jìn)行的歸口。
有責(zé)任依據(jù)企業(yè)實(shí)際情況對(duì)不合格品處理過程中資產(chǎn)浪費(fèi)、流失及不良資產(chǎn)情況發(fā)布配套的管理文件；
有責(zé)任對(duì)問題部門提出其相關(guān)處理意見。
六、不合格品處理中技術(shù)支撐
技術(shù)部門（含工藝、研發(fā)）有責(zé)任對(duì)相關(guān)部門進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)（原料接收及讓步接收標(biāo)準(zhǔn)、含工藝、操作、轉(zhuǎn)序指標(biāo)、成品標(biāo)準(zhǔn)等），且分發(fā)技術(shù)文件，在不合格品識(shí)別與質(zhì)量部門判定中起到應(yīng)有的支撐作用。
對(duì)不合格品產(chǎn)生原因及其所采取的預(yù)防與糾正措施進(jìn)行進(jìn)行技術(shù)分析。
有效預(yù)防潛在不合格原因且及時(shí)做出導(dǎo)致不合格原因的糾正措施。
七、不合格程序的記錄填寫
不合格產(chǎn)品產(chǎn)生部門對(duì)《（潛在）不合格品處置記錄》進(jìn)行基本信息的填寫，部門主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)不合格原因等做出確認(rèn)及分析發(fā)生原因并就處理措施進(jìn)行說明；
質(zhì)檢員對(duì)不合格品進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)確認(rèn)；
質(zhì)量部經(jīng)理經(jīng)綜合分析提出處置意見；
主要負(fù)責(zé)人簽字后生效執(zhí)行；
質(zhì)檢員對(duì)處置過程進(jìn)行追蹤確認(rèn)（適用時(shí)，財(cái)務(wù)部門需現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)）；
為預(yù)防與糾正不合格原因，需要時(shí)技術(shù)部門（含工藝、研發(fā)）需提出糾正及預(yù)防措施；
質(zhì)量、環(huán)境、食品安全、HACCP領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)對(duì)糾正措施進(jìn)行確認(rèn)簽字；
質(zhì)量部質(zhì)檢對(duì)記錄進(jìn)行歸檔。
附件：
原輔料讓步接收會(huì)簽單
時(shí)間： 部門： 提請(qǐng)人:
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產(chǎn)品名稱 |
到貨批次/數(shù)量 |
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不合格原因 |
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技術(shù)部門（含工藝、研發(fā)）確認(rèn) |
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質(zhì)量部門意見 |
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主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) |
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注：①本表由采購(gòu)部門填寫，其他人員補(bǔ)充填寫 ②不涉及技術(shù)內(nèi)容的技術(shù)部門（含工藝、研發(fā)）可以不填寫 |
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生產(chǎn)部特殊放行會(huì)簽單
時(shí)間： 部門： 提請(qǐng)人:
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工段 |
產(chǎn)品名稱 |
批次 |
數(shù)量 |
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不合格原因 |
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技術(shù)部門（含工藝、研發(fā)）確認(rèn) |
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質(zhì)量部門意見 |
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主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) |
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注：①本表由生產(chǎn)部門填寫，其他人員補(bǔ)充填寫 ②不涉及技術(shù)內(nèi)容的技術(shù)部門（含工藝、研發(fā)）可以不填寫 |
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（潛在）不合格品處理記錄
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提請(qǐng)部門 |
提請(qǐng)性質(zhì)： |
□主動(dòng)提請(qǐng) □被動(dòng)審查 |
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不合格品名稱 |
生產(chǎn)日期（批次/班次） |
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規(guī)格/型號(hào) |
數(shù) 量 |
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不合格品情況描述： |
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生產(chǎn)主管或質(zhì)檢簽字： 日期： |
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提請(qǐng)發(fā)生部門處理意見： |
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不合格品原因分析及部門糾正措施： |
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提請(qǐng)部門經(jīng)理簽字： 日期： |
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質(zhì)量部門意見：
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質(zhì)量部門經(jīng)理簽字： 日期： |
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主管副總意見： |
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主管領(lǐng)導(dǎo)簽字： 日期： |
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不合格品處理過程確認(rèn)： |
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質(zhì)量部門確認(rèn)： 日期： |
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技術(shù)部門糾正措施指導(dǎo)意見： |
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采取糾正（預(yù)防）措施效果驗(yàn)證： |
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質(zhì)量、環(huán)境、食品安全、HACCP領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)確認(rèn)簽字： 日期： |
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注：本表質(zhì)量部門與提請(qǐng)部門各一份。
