普及一個概念：“批生產(chǎn)記錄”

 

　　記錄一個批號的產(chǎn)品制造過程中使用原輔材料與所進行操作 的文件，包括制造過程中控制的細節(jié)。簡稱BPR（ Batch Process Record）。

 

　　批生產(chǎn)記錄包括：時間和日期；使用的原輔料數(shù)量、批號以及檢驗依據(jù)；使用的主要設(shè)備的說明和編號；每個批次特定的認(rèn)證；重要參數(shù)的真實結(jié)果的記錄；完成的取樣及結(jié)果；每個直接或間接管理或檢驗操作中的每一個重要步驟的人員簽名以及復(fù)核人員簽名；適當(dāng)階段或時期的真實收率和利用率；成品包裝和標(biāo)簽的使用情況與銷毀等。

 

二、記錄

 

　　用于記載事物或過程的文字、表格一類的文件。

 

　　記載生產(chǎn)與質(zhì)量管理過程中的每一步操作，和我們所制定的文件相符。每一文件都應(yīng)有相應(yīng)的記錄來支持。

 

三、記錄的重要性

 

　　各種檢查的重點有三部分：現(xiàn)場、記錄、軟件等。現(xiàn)場主要檢查硬件、操作及現(xiàn)場所處的狀態(tài)；文件主要檢查所制定的文件的內(nèi)容是否生產(chǎn)情況一致，文件的制定是否合理、齊全等。記錄的檢查有三個方面：

 

　　1、記錄的格式、內(nèi)容是否齊全，GMP中規(guī)定的項目都應(yīng)齊全。

 

　　2、檢查過去的生產(chǎn)狀況。

 

　　通過對過去所填定的批生產(chǎn)記錄及其他記錄的檢查，可發(fā)現(xiàn)過去的生產(chǎn)情況、設(shè)備運行情況、質(zhì)量檢驗情況等。

 

　　3、檢查現(xiàn)狀（由點到面）：

 

　　批生產(chǎn)記錄中的某一物料情況引申到倉庫的物料情況，物料的采購、入庫、發(fā)放、質(zhì)量部的檢驗、留樣等情況；

 

　　批生產(chǎn)記錄中的工藝參數(shù)、物料平衡、偏差、操作要點等引申到工藝規(guī)程、工藝執(zhí)行情況、工藝監(jiān)控等；

 

　　批生產(chǎn)記錄中的物料傳遞過程引申到工藝流動情況、中間站運轉(zhuǎn)情況；

 

　　壓差、溫濕度記錄引申到廠房情況、空氣凈化系統(tǒng)運行情況；

 

　　設(shè)備運行記錄引申到設(shè)備情況；

 

　　清場記錄引申到衛(wèi)生執(zhí)行情況、衛(wèi)生SOP、現(xiàn)場衛(wèi)生監(jiān)控；

 

　　銷售記錄引申到銷售情況；

 

　　檢驗記錄引申到質(zhì)量管理情況（質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗SOP、質(zhì)量管理制度、全檢等）。

 

四、記錄的分類

 

　　人員管理：員工培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)檔案、體檢表等

 

　　物料管理：采購記錄、驗收記錄、入庫記錄、庫卡、臺帳、請驗單、發(fā)放記錄、不合格品處理記錄等。

 

　　生產(chǎn)技術(shù)管理：批生產(chǎn)記錄、批包裝記錄、合箱記錄、中間站記錄、偏差處理記錄等，工藝查證記錄。

 

　　質(zhì)量管理：現(xiàn)場監(jiān)控記錄、檢驗記錄、檢驗臺帳、留樣觀察記錄等。

 

　　設(shè)備管理：設(shè)備運行記錄、維修保養(yǎng)記錄、巡回檢查記錄、購置、開箱驗收記錄等。

 

　　衛(wèi)生管理：廠房、地漏清潔記錄、清場記錄等。

 

　　銷售管理：產(chǎn)品銷售記錄、退貨記錄等。

 

　　憑證：合格證、不合格證、桶簽、檢驗等。

 

五、記錄的內(nèi)容、編制要求

 

　�。ㄒ耘�生產(chǎn)記錄為例）

 

　　1、批生產(chǎn)記錄的內(nèi)容

 

　　1.1   編號

 

　　1.2   產(chǎn)品名稱、規(guī)格

 

　　1.3   生產(chǎn)批號、生產(chǎn)指令

 

　　1.4   開始生產(chǎn)的日期和時間、各工序中間產(chǎn)品及成品的完成日期

 

　　1.5   各工序生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、操作人及檢查員姓名

 

　　1.6   各工序清場操作記錄、操作者及檢查者姓名

 

　　1.7   各工序采用的原輔料名稱、規(guī)格、質(zhì)量情況及數(shù)量

 

　　1.8   工藝過程中各種關(guān)鍵參數(shù)及產(chǎn)品數(shù)量

 

　　1.9   各工序使用的設(shè)備及使用情況

 

　　1.10   各工序生產(chǎn)過程中質(zhì)量控制記錄及質(zhì)控人員姓名

 

　　1.11   各工序的物料平衡及評估和說明

 

　　1.12   本批產(chǎn)量

 

　　1.13   本批產(chǎn)品成品檢驗記錄及檢驗報告單號碼

 

　　1.14   對特殊情況的記要和注釋

 

　　1.15   該產(chǎn)品生產(chǎn)負(fù)責(zé)人簽名清場記錄的內(nèi)容包括：工序、品名、生產(chǎn)批號、清場日期、檢查項目及結(jié)果、清場負(fù)責(zé)人及復(fù)查人簽名等。

 

　　2、編制要求

 

　　按文件的起草、審核、批準(zhǔn)、修訂、廢止規(guī)程進行。批生產(chǎn)記錄由車間工藝員起草，車間主任或生產(chǎn)、質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人審核，企業(yè)主管生產(chǎn)副總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。

 

　　3、生產(chǎn)記錄的編制

 

　　3.1  凡是生產(chǎn)的產(chǎn)品都應(yīng)有完整的生產(chǎn)記錄。內(nèi)容要全面、準(zhǔn)確地反映生產(chǎn)操作情況及半成品、成品質(zhì)量情況。

 

　　3.2  崗位操作記錄、批生產(chǎn)記錄的設(shè)計須經(jīng)廠技術(shù)部門審定、批準(zhǔn)后方可印刷使用，并留樣存檔。

 

六、生產(chǎn)記錄的填寫

 

　　1.崗位操作記錄由崗位操作人員填寫、崗位負(fù)責(zé)人、崗位工藝員審核并簽字。

 

　　2.批生產(chǎn)記錄可由車間工藝員匯總，車間主任審核并簽字。

 

　　3.原始記錄填寫時不得使用鉛筆。要做到字跡清晰、真實、準(zhǔn)確和及時。不得提前憑空臆造，也不得事后回憶補填。

 

　　4.不得撕毀或任意涂改，需要更改時不得使用涂改液，應(yīng)在原來錯誤的地方畫上兩道橫線，并把正確的寫在其上方，在旁簽名并標(biāo)明日期。

 

　　5.按表格內(nèi)容填寫齊全，不得留有空格，如無內(nèi)容填寫時要用“——”表示，內(nèi)容與上項相同時應(yīng)重復(fù)抄寫，不得用“……”或“同上”表示。

 

　　6.品名不得簡寫。

 

　　7.每個工序或崗位的操作記錄與有關(guān)工序或崗位的操作記錄不應(yīng)前后矛盾。要做到一致性，連貫性和追蹤性。

 

　　8.操作者、復(fù)核者應(yīng)填全名，不得只寫姓或名。

 

　　9.填寫日期一律橫寫，并不得簡寫。如10月1日不得寫成1/10或者10/1，應(yīng)寫成：10月1日。

 

　　10.記錄應(yīng)有專人復(fù)核。對不符合填寫方法的記錄，復(fù)核人應(yīng)監(jiān)督填寫人更正。

 

七、生產(chǎn)記錄的整理與保存

 

　　1.崗位操作記錄由崗位操作人員填寫，崗位負(fù)責(zé)人，崗位工藝員審核并簽字。

 

　　2.崗位操作記錄由班組長整理后并交車間工藝員，批生產(chǎn)記錄由工藝員根據(jù)原編號匯總整理，不得缺頁、漏頁，由車間主任或車間專職工程師審核并簽名。最后由QA審核簽名，決定產(chǎn)品的放行。

 

　　3.整理完的批生產(chǎn)記錄，由QA按品種分批存檔，保存至有效期后一年，沒有有效期的產(chǎn)品，保存三年。

 

　　4.生產(chǎn)記錄分品種、分批存檔，保存三年。

 

　　5.生產(chǎn)記錄保存三年后，需銷毀時，應(yīng)由車間負(fù)責(zé)人審查、監(jiān)督、指定專人銷毀。

 

　　6.復(fù)核生產(chǎn)記錄的注意事項

 

　　6.1 必須按每批崗位操作記錄串聯(lián)復(fù)核；

 

　　6.2 必須將記錄內(nèi)容與生產(chǎn)工藝規(guī)程，崗位操作規(guī)程對照審核；

 

　　6.3 上下工序及成品記錄中的數(shù)量、質(zhì)量、批號、容器必須一致、正確；

 

　　6.4 對生產(chǎn)記錄中不符合要求的填寫方法，必須由填寫人更正并簽字；

 

　　6.5 若發(fā)現(xiàn)異常情況必須查明原因，作出合理的說明，并作詳細記錄，經(jīng)辦人，復(fù)核人要簽字。

 

八、批生產(chǎn)記錄

 

　　批生產(chǎn)記錄內(nèi)容包括：產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)批號、生產(chǎn)日期、操作者、復(fù)核者的簽名，有關(guān)操作與設(shè)備、相關(guān)生產(chǎn)階段的產(chǎn)品數(shù)量、物料平衡的計算、生產(chǎn)過程的控制記錄及特殊問題記錄。

 

　　第七十三條 每批藥品的每一生產(chǎn)階段完成后必須由生產(chǎn)操作人員清場，填寫清場記錄。清場記錄內(nèi)容包括：工序、品名、生產(chǎn)批號、清場日期、檢查項目及結(jié)果、清場負(fù)責(zé)人及復(fù)查人簽名。清場記錄應(yīng)納入批生產(chǎn)記錄。

 

　　批生產(chǎn)記錄：一個批次的待包裝品或成品的所有生產(chǎn)記錄。批生產(chǎn)記錄能提供該批產(chǎn)品的生產(chǎn)歷史、以及與質(zhì)量有關(guān)的情況。

 

　　物料平衡：產(chǎn)品或物料的理論產(chǎn)量或理論用量與實際產(chǎn)量或用量之間的比較，并適當(dāng)考慮可允許的正常偏差。

 

　　批號：用于識別“批”的一組數(shù)字或字母加數(shù)字。用以追溯和審查該批藥品的生產(chǎn)歷史。

 

　　第六十八條 批生產(chǎn)記錄應(yīng)字跡清晰、內(nèi)容真實、數(shù)據(jù)完整，并由操作人及復(fù)核人簽名。記錄應(yīng)保持整潔，不得撕毀和任意涂改；更改時，在更改處簽名，并使原數(shù)據(jù)仍可辨認(rèn)。

 

　　批生產(chǎn)記錄應(yīng)按批號歸檔，保存至藥品有效期后一年。未規(guī)定有效期的藥品，其批生產(chǎn)記錄至少保存三年。

 

　　第六十九條 在規(guī)定限度內(nèi)具有同一性質(zhì)和質(zhì)量，并在同一連續(xù)生產(chǎn)周期中生產(chǎn)出來的一定數(shù)量的藥品為一批。每批藥品均應(yīng)編制生產(chǎn)批號。

 

附：

 

　　生產(chǎn)記錄表填寫標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程

 

　　一、目的：

 

　　保證生產(chǎn)過程的可追溯性

 

　　二、范圍：

 

　　生產(chǎn)車間內(nèi)的所有人員

 

　　三、執(zhí)行人：

 

　　操作工、班長、主任

 

　　四、具體內(nèi)容：

 

　　1、記錄的設(shè)計和編制意義：

 

　　（1） 記錄的充分性和必要性：

 

　　記錄作為基礎(chǔ)性和依據(jù)性文件，應(yīng)盡可能全面地反映產(chǎn)品質(zhì)量形成的過程和結(jié)果以及質(zhì)量管理體系的運行狀態(tài)和結(jié)果。為此，組織既要從總體上評價記錄的充分性，力求使原始記錄完整，同時又要對每一記錄的必要性進行逐一評審和取舍，要注意并非記錄越多越好，正確的做法是只選擇那些必要的原始數(shù)據(jù)作為記錄。

 

　�。�2） 記錄的真實性和準(zhǔn)確性：

 

　　真實準(zhǔn)確的記載質(zhì)量信息，才能為有效地運行組織的質(zhì)量管理體系并實現(xiàn)持續(xù)改進提供可靠的依據(jù)，因此，在確定記錄的格式和內(nèi)容的同時，應(yīng)考慮使用者填寫方便并保證能夠在現(xiàn)有條件下準(zhǔn)確地獲取所需的質(zhì)量信息。填寫記錄應(yīng)實亊求是，嚴(yán)肅認(rèn)真。

 

　�。�3） 記錄的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化：

 

　　應(yīng)盡量采用國際，國內(nèi)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，參考先進組織的成功經(jīng)驗以使記錄更加規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，在建立質(zhì)量管理體系過程中，應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)行的進行清理，廢立多余的記錄，修改不適用的記錄，沿用有價值的并增補必需的，應(yīng)使用適當(dāng)?shù)谋砀窕驁D表格式加以規(guī)定，按要求統(tǒng)一編號，使各項活動的記錄更加系統(tǒng)和協(xié)調(diào)，實現(xiàn)記錄的標(biāo)準(zhǔn)化管理。對于同一種活動的記錄格式應(yīng)當(dāng)是固定的，不能隨意變更，造成混亂，即使需要修改，也應(yīng)規(guī)定一個統(tǒng)一的時間開始使用新表格。

 

　　2、記錄的填寫要求和注意亊項：

 

　�。�1）記錄用筆要求：

 

　　記錄用筆可以用鋼筆，圓珠筆或簽字筆，不應(yīng)用紅筆，這些筆能夠確保記錄永不褪色。用筆一定要考慮其字跡的持久性和可靠性。

 

　　（2）記錄的原始性：

 

　　記錄要保持現(xiàn)場運作，如實記錄，這就是原始性。原始就是最初的第一手的。原始性就是當(dāng)天的運作當(dāng)天記，當(dāng)周的活動當(dāng)周記。做到及時和真實，不允許添加點滴水分，使記錄真實可靠。記錄保持其原始性，不可以重新抄寫和復(fù)印，更不可以在過程進行完后加以修飾和裝點。

 

　�。�3）記錄的清晰準(zhǔn)確：

 

　　記錄是作為闡明質(zhì)量管理體系所取得結(jié)果或提供體系所完成活動的證據(jù)的文件而策劃設(shè)置的，即是證據(jù)，首先要屬實，要做到屬實，就要將過程做到位并運作事實記得正確和清晰，語言和用字都要規(guī)范。不但使自己能看清楚，也能使別人都看清楚。

 

　�。�4）筆誤的處理：

 

　　在填寫記錄出現(xiàn)筆誤后，不要在筆誤處亂寫亂畫，甚至涂成黑色或用修整液加以掩蓋，正確的處理筆誤的方法，是在筆誤的文字或數(shù)據(jù)上，用原使用的筆墨畫一橫線，再在筆誤處的上行間或下行間填上正確的文字和數(shù)值。

 

　　（5）空白欄目的填寫：

 

　　有些記錄在運作的情況下所有的欄目無內(nèi)容可填。怎么處置呢？空白欄目不能不填，其填寫的方法是在空白的適中位置畫一橫線，表示記錄者已經(jīng)關(guān)注到這一欄目，只是無內(nèi)容可填，就以一橫線代之，如果縱向有幾行均無內(nèi)容填寫，亦可用一斜線代之。

 

　�。�6）簽署要求：

 

　　記錄中會包含各種類型的簽署，有作業(yè)后的簽署，有認(rèn)可，審定，批準(zhǔn)等簽署，這些簽署都是這原則，權(quán)限和相互關(guān)系的體現(xiàn)，是記錄運作中不可少的組成部分，任何簽署都應(yīng)簽署全名，同時盡可能的清晰易辨，不允許有姓無名或有名無姓情況存在。

 

　　3、記錄的管理和控制：

 

　�。�1） 記錄的標(biāo)識：

 

　　應(yīng)具有唯一性標(biāo)識，為了便于歸檔和檢索，記錄應(yīng)具有分類號和流水號。

 

　　標(biāo)識的內(nèi)容應(yīng)包括：記錄表格所屬的質(zhì)量管理文件的編號，版本號，表號，頁號，沒有標(biāo)識或不符合標(biāo)識要求的記錄表格是無效的表格。

 

　　（2） 記錄的貯存和保管：

 

　　記錄應(yīng)當(dāng)按照檔案要求立卷貯存和保管。

 

　　記錄的保管由專人或?qū)ｉT的主管部門負(fù)責(zé)，應(yīng)建立必要的保管制度，保管方式應(yīng)便于檢索和存取，保管環(huán)境應(yīng)適宜可靠，干燥，通風(fēng)，并有必要的架，箱，應(yīng)做到防潮，防火，防蛀，防止損壞，變質(zhì)和丟失。

 

　　記錄的保存期限問題，如果外部沒有要求的，組織可針對不同產(chǎn)品的特點和法規(guī)要求做出相應(yīng)規(guī)定，如果合同對記錄提出要求，則按照顧客的要求確定保存期限。一般情況下，記錄的保存期限為2年，主要的記錄應(yīng)保存3年，重要的記錄應(yīng)長期保存。

 

　�。�3） 記錄的檢索：

 

　　一項質(zhì)量活動往往涉及到多項記錄的內(nèi)容和表格，為了避免漏項，應(yīng)當(dāng)對記錄進行編目，編目具有引導(dǎo)和路徑作用，可以便于記錄的查閱和使用，使查閱對該項質(zhì)量活動的記錄能有一個整體的了解。對于一個項目，合同或是產(chǎn)品實現(xiàn)后過程，可以考慮建立一個總編目，按產(chǎn)品實現(xiàn)的進度進行排列。對于記錄內(nèi)容較多，質(zhì)量活動聯(lián)系復(fù)雜的記錄，也可設(shè)置分項編目。

 

　　記錄在歸檔前經(jīng)主管部門驗收合格后方可進行，如果歸檔資料不全，負(fù)責(zé)歸檔驗收的部門有權(quán)拒收。記錄中包含了大量有用的體系運行證據(jù)和原始信息，要發(fā)揮其作用必須使用其便于有關(guān)部門和員工查找，記錄的查閱納入計算機管理是比較好的做法，編制電子索引，可以提高檢索和查閱的效率。

 

　�。�4） 記錄的處置：

 

　　超過規(guī)定保存期限的記錄，應(yīng)統(tǒng)一進行處理，重要的含有保密內(nèi)容的記錄須保留銷毀記錄。

 

　　記錄必須如實記載產(chǎn)品質(zhì)量的形成過程和最終狀態(tài)，如實反映質(zhì)量管理體系過程，過程和活動的運行狀況和結(jié)果，證實產(chǎn)品滿足技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，合同，法規(guī)要求以及顧客的期望的程度，反映組織的質(zhì)量管理體系是否已得到有效運行，產(chǎn)品，過程和整個體系的運行是否達到了預(yù)期的要求。

 

　　4、質(zhì)量記錄報表填寫注意亊項：

 

　　質(zhì)量記錄用于記載過程狀態(tài)和過程結(jié)果，是企業(yè)質(zhì)量保證的客觀依據(jù)，為采取糾正和預(yù)防措施提供依據(jù)，有利于產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性。

 

　　質(zhì)量記錄填寫有以下亊項需要注意：

 

　�。�1）報表填寫必須完整，盡可能詳細（可按照“6w2h”的表述方式進行描述），對所列示的所有內(nèi)容均要填寫清楚，如不能填寫的內(nèi)容要用斜線（/）劃掉，特別是簽名欄的填寫，要寫全名；

 

　�。�2）記錄要求準(zhǔn)確清晰，不得潦草，更不得隨便在記錄上亂涂亂畫，記錄背面也一樣，特別注意的是要檢查最后填寫的清晰度，不清晰者要進行重填；

 

　�。�3）記錄不得隨便進行更改，需要更改時正確的做法是先將錯誤的地方用一條橫線劃掉，然后在旁邊寫上正確的內(nèi)容，同時在旁邊進行簽名，并寫上日期。

 

　　值得注意的是：

 

　　a. 如是數(shù)字錯誤，應(yīng)將整個數(shù)字劃掉，不能僅將數(shù)字中寫錯的位數(shù)劃掉；

 

　　b. 簽名時要注意寫全名，不能僅寫一個字或?qū)懩持魅�，某�?jīng)理，某先生，某小姐等；

 

　　c. 填寫日期時要寫全年月日，例如文件的起草日期為2022年2月1日可寫為1/2.22或2022/2/1,2022.2.1等。

 

　　（4）不準(zhǔn)使用涂改液，也不能使用修正紙等，不準(zhǔn)用鉛筆填寫，一般不準(zhǔn)用紅色筆跡填寫，尤其是簽名；

 

　�。�5）記錄報表的日期和流水號要寫全，便于追溯和管理。日期填制要寫全年月日，如2022年2月1日。