第一章  總  則

 

　　第一條 為了加強(qiáng)公司供應(yīng)商規(guī)范管理，確保采購物資的產(chǎn)品質(zhì)量、價格及服務(wù)符合公司要求，提高公司集中采購工作保障水平，特制定此管理辦法。

 

　　第二條 適用范圍：本辦法適用于為公司及下屬各經(jīng)營單位提供產(chǎn)品及配套服務(wù)的所有內(nèi)外部供應(yīng)商的管理。

 

　　第二章   供應(yīng)商管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

 

　　第三條 供應(yīng)商管理委員會構(gòu)成供應(yīng)商管理委員會主任：公司經(jīng)營副總經(jīng)理；

 

　　第四條 公司供應(yīng)商管理委員會主要職責(zé)是負(fù)責(zé)制訂和完善公司供應(yīng)商管理制度，指導(dǎo)及監(jiān)督公司供應(yīng)商管理活動。決定公司涉及重要物資供應(yīng)商的重大事項，審核供應(yīng)商評價分級結(jié)果；

 

　　第五條 公司供應(yīng)商管理委員會下設(shè)供應(yīng)商管理部門，供應(yīng)商管理部門常設(shè)在公司采購部，負(fù)責(zé)公司供應(yīng)商管理及日常工作，具體職責(zé)是：

 

　　1、負(fù)責(zé)擬定供應(yīng)商管理的各項制度及相關(guān)流程，根據(jù)本制度實施公司內(nèi)外部供應(yīng)商管理；

 

　　2、負(fù)責(zé)公司供應(yīng)商日常管理工作；負(fù)責(zé)供應(yīng)商的企業(yè)資質(zhì)及評價前產(chǎn)品相關(guān)資料收集；負(fù)責(zé)制定供應(yīng)商場驗計劃并組織對關(guān)鍵重大物資供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)研及評價；

 

　　3、負(fù)責(zé)制訂公司供應(yīng)商評價標(biāo)準(zhǔn)并持續(xù)開發(fā)新的物資供應(yīng)商，組織采購、技術(shù)、檢驗、生產(chǎn)（工程）等相關(guān)人員進(jìn)行供應(yīng)商初步評審，形成評審意見上報供應(yīng)商管理委員會，以確定是否能列入合格供應(yīng)商范圍；

 

　　4、負(fù)責(zé)收集物資使用部門對產(chǎn)品使用的情況，定期組織相關(guān)部門對合格供應(yīng)商進(jìn)行動態(tài)評價，形成評價意見確定不同供應(yīng)商的信用等級并定期上報供應(yīng)商管理委員會；

 

　　5、負(fù)責(zé)管理供應(yīng)商備案工作，負(fù)責(zé)供應(yīng)商名錄制作及更新；對于新引進(jìn)的合格供應(yīng)商補(bǔ)充到供應(yīng)商名錄中，對于被撤消合格供應(yīng)商資格的供應(yīng)商及時清理出供應(yīng)商名錄，制作不合格供應(yīng)商檔案；

 

　　6、負(fù)責(zé)對供應(yīng)商供貨及時情況、合同履約情況、供貨周期、價格等進(jìn)行信息采集及評價，建立供應(yīng)商往來情況數(shù)據(jù)庫；

 

　　7、負(fù)責(zé)公司供應(yīng)商管理委員會臨時安排的有關(guān)供應(yīng)商管理的工作；

 

　　第六條 供應(yīng)商管理評價部門遵循公開、公平、公正，嚴(yán)格按評價細(xì)則擇優(yōu)和誠實信用的原則對供應(yīng)商進(jìn)行評價。主要職責(zé)為：

 

　　采購部職責(zé)：

 

　　收集供應(yīng)商調(diào)查及評價相關(guān)資料，督促相關(guān)事業(yè)部技術(shù)、檢驗、生產(chǎn)部門及公司技術(shù)中心對供應(yīng)商進(jìn)行評價，監(jiān)督各部門數(shù)據(jù)更新及動態(tài)評價更新結(jié)果。負(fù)責(zé)物資采購問題的及時處理。

 

　　質(zhì)檢部門職責(zé)：

 

　　按檢試驗規(guī)范等檢驗手段從物資報檢質(zhì)量檢測方面對物資進(jìn)行質(zhì)量檢查、判定，負(fù)責(zé)對供應(yīng)商進(jìn)行認(rèn)證評審，對采購的物資質(zhì)量是否滿足設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)或生產(chǎn)要求等要素進(jìn)行評價并建立質(zhì)量檢驗數(shù)據(jù)庫，制定質(zhì)檢評價標(biāo)準(zhǔn)，在供應(yīng)商評價工作中填報《供應(yīng)商質(zhì)量檢測數(shù)據(jù)表》并簽字確認(rèn)。每月25日及時向采購部提供當(dāng)月物資質(zhì)量檢驗匯總結(jié)果；

 

　　生產(chǎn)（物資需求）管理部門職責(zé)：

 

　　物資需求部門（包括生產(chǎn)處、事業(yè)部供應(yīng)管理相關(guān)部門、生產(chǎn)車間或工程部門）對于物資使用情況從使用前、中、后進(jìn)行充分評價，出具對物資供應(yīng)商的評價意見；

 

　　技術(shù)部門職責(zé)：

 

　　給采購部提供書面的需求物資參數(shù)、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)等驗收要素，從技術(shù)角度對供應(yīng)的物資參數(shù)、性狀等進(jìn)行檢查、判定，對采購的物資是否符合技術(shù)工藝要求、是否滿足技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)商技術(shù)能力等要素進(jìn)行評價，制訂技術(shù)評價標(biāo)準(zhǔn)；對供應(yīng)商樣品認(rèn)證并協(xié)調(diào)組織樣品的認(rèn)證。建立評價結(jié)果、樣品認(rèn)證結(jié)果數(shù)據(jù)庫，在供應(yīng)商評價工作中提供技術(shù)部供應(yīng)商評價數(shù)據(jù)資料并簽字確認(rèn)；

 

　　技術(shù)中心職責(zé)：

 

　　負(fù)責(zé)核定技術(shù)部門對供應(yīng)商的評價結(jié)果及依據(jù)，從技術(shù)管理角度獨立出具對供應(yīng)商的評價意見；

 

　　經(jīng)營單位總經(jīng)理職責(zé)：

 

　　審核所在事業(yè)部技術(shù)、質(zhì)量檢驗、生產(chǎn)（工程）等部門的評價結(jié)果，獨立出具對供應(yīng)商的評價意見；

 

　　第七條 供應(yīng)商管理的監(jiān)督部門為審計監(jiān)察部，對新增供應(yīng)商及供應(yīng)商評價進(jìn)行不定期檢查、監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題可以要求一票暫停新供應(yīng)商引入或供應(yīng)商等級評價，開展對供應(yīng)商管理的合法、合規(guī)審查工作，對供應(yīng)商管理過程中的違規(guī)違法行為進(jìn)行查處。

 

　　第三章  供應(yīng)商分類及編碼

 

　　第八條供應(yīng)商按合格與否分為：試用供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、不合格供應(yīng)商；

 

　　試用供應(yīng)商：

 

　　指公司資質(zhì)、物資價格、供貨周期、付款方式等采購要素都符合公司采購需求，合作條款中較合格供應(yīng)商有優(yōu)勢或為了引進(jìn)新供應(yīng)商優(yōu)化供應(yīng)渠道、拓寬供應(yīng)群，尚未進(jìn)行合格供應(yīng)商評價或處于評價期，暫時進(jìn)行物資采購試用合作的供應(yīng)商；

 

　　合格供應(yīng)商：

 

　　通過公司合格供應(yīng)商評價流程確認(rèn)的供應(yīng)商；

 

　　不合格供應(yīng)商：

 

　　在產(chǎn)品試用或供應(yīng)商評價中未達(dá)到公司要求或存在其他問題、風(fēng)險，以及被公司取消合格供應(yīng)商資格的供應(yīng)商；

 

　　按物資采購量分為A、B、C三類供應(yīng)商，按物資類型不同分為甲、乙、丙、丁四類供應(yīng)商；

 

　　按物資采購量不同將供應(yīng)商分為

 

　　A類：即主材類（采購業(yè)務(wù)量占總量10-20%，采購金額占總金額的50-60%）、

 

　　B類：即大宗輔助材料類（采購業(yè)務(wù)量占總量30-40%，采購金額占總金額的20%-40%）、

 

　　C類：即其他材料類（采購業(yè)務(wù)量占總量40-50%，采購金額占總金額的10-20%）；

 

　　按物資類型不同分為甲類（瓶頸性類物資）、（乙類）戰(zhàn)略類供應(yīng)商、（丙類）策略類物資、（丁類）杠桿類物資四大類。

 

　　第九條 供應(yīng)商編碼原則供應(yīng)商均由公司采購部編制相應(yīng)的編碼與其唯一對應(yīng)，作為公司對供應(yīng)商建立檔案實施管理的唯一編碼。

 

　　編碼規(guī)則如下：

 

　　供應(yīng)材料名稱+所屬省市+供應(yīng)商字號；

 

　　供應(yīng)材料：該材料的名稱首寫字母標(biāo)示，如機(jī)柜為JG；

 

　　所屬省份或國家：取所在省份名稱前兩個字的拼音首字母；國外供應(yīng)商則取該國家英文名稱前兩個字母；

 

　　供應(yīng)商字號：供應(yīng)商字號中簡稱的拼音首字母由采購部建立

 

　　供應(yīng)商編碼表；供應(yīng)商編碼對應(yīng)到經(jīng)營單位中：

 

　　第四章    新供應(yīng)商引進(jìn)及試用流程

 

　　第十一條 供應(yīng)商引進(jìn)

 

　　1、新供應(yīng)商選擇：質(zhì)量符合需求、采購成本低、供貨周期滿足要求、服務(wù)水平好，合作風(fēng)險可控，可以拓寬公司現(xiàn)有供應(yīng)渠道，可持續(xù)長期合作。

 

　　2、評估新供應(yīng)商：由采購部對新供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查，主要內(nèi)容為供應(yīng)商企業(yè)規(guī)模、財務(wù)狀況、供應(yīng)商內(nèi)部組織與管理、是否具有健全的企業(yè)體制、產(chǎn)品質(zhì)量控制、環(huán)境保護(hù)、健康安全、社會責(zé)任方面的管理等；負(fù)責(zé)收集供應(yīng)商企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、一般納稅人資格證、產(chǎn)品認(rèn)證書等相關(guān)書面資料，同時對采購物資價格、供貨周期、付款方式等要素進(jìn)行評價，進(jìn)行三家供應(yīng)商比價并完成審批后，填報《新增供應(yīng)商申請表》。

 

　　3、新增供應(yīng)商備案：采購部負(fù)責(zé)對新增供應(yīng)商進(jìn)行初步審核備案，列入試用供應(yīng)商名錄。

 

　　4、試用供應(yīng)商按公司已下發(fā)的供應(yīng)商物資采購流程及《原材料試用管理制度》進(jìn)行管理。

 

　　5、各經(jīng)營單位原則上不得指定所采購物資的供應(yīng)商（包括以指定品牌、物資特殊外觀尺寸或指定獨有的技術(shù)參數(shù)等方式變相指定供應(yīng)商），如確有必要指定供應(yīng)商時，指定部門必需出具經(jīng)所在單位負(fù)責(zé)人審批的指定報告提交采購部，做為指定采購的依據(jù)。

 

　　6、公司的所有原材料供應(yīng)商均必須按本管理制度在公司采購部進(jìn)行備案，未經(jīng)特批必須通過供應(yīng)商評價并納入合格供應(yīng)商范圍后方可進(jìn)行合作。

 

　　第五章    合格供應(yīng)商評價流程

 

　　第十二條 除新開發(fā)供應(yīng)商引進(jìn)時的初次評價外，其他供應(yīng)商由采購部組織每年定期匯總評價一次，報公司供應(yīng)商管理委員會確定供應(yīng)商評價等級。

 

　　1、由采購部收集整理供應(yīng)商評價資料及物資試用結(jié)果、合作記錄，填寫《供應(yīng)商評價表》附件2轉(zhuǎn)經(jīng)營單位進(jìn)行評價；

 

　　2、由經(jīng)營單位生產(chǎn)管理部門統(tǒng)計生產(chǎn)使用情況及相關(guān)數(shù)據(jù)，填報供應(yīng)商評價表轉(zhuǎn)質(zhì)量檢驗管理部門；

 

　　3、質(zhì)量檢驗管理部門提供檢測數(shù)據(jù)和認(rèn)證資料做為附件，負(fù)責(zé)對供應(yīng)商提供的產(chǎn)品組織認(rèn)證評審并在供應(yīng)商評價表中填寫相關(guān)意見后轉(zhuǎn)技術(shù)管理部門；

 

　　4、技術(shù)管理部門提供技術(shù)評定記錄，填報供應(yīng)商評價表轉(zhuǎn)公司技術(shù)中心；

 

　　5、技術(shù)中心給予供應(yīng)商評價審核意見后轉(zhuǎn)物資需求單位負(fù)責(zé)人；

 

　　6、需求單位負(fù)責(zé)人對單位相關(guān)部門的評價結(jié)果進(jìn)行審核并出具獨立的評價意見轉(zhuǎn)交采購部；

 

　　7、采購部將評價資料提請供應(yīng)商管理委員會主任審批；

 

　　8、采購部依據(jù)審批后的資料制作合格供應(yīng)商匯總表并進(jìn)行資料備案；

 

　　第十三條  需求單位（含生產(chǎn)、檢驗、技術(shù)等各部門）整體評價過程需在2個工作日內(nèi)完成，技術(shù)中心評價時間應(yīng)在4個小時內(nèi)完成；審計部對供應(yīng)商評價進(jìn)行不定期審查；

 

　　第十四條  上一年的合格供應(yīng)商，在年度供貨過程中出現(xiàn)不合格率低于2%（采購批次不少于3次），且合作過程中，其供應(yīng)指標(biāo)（到貨及時率、交貨周期、訂單變化接受率）、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（價格水平、付款等）、支持配合與服務(wù)（售后服務(wù)等）可滿足我公司需求，可直接由供應(yīng)商管理部門填報合格供應(yīng)商備案表（附件8）提請供應(yīng)商管理委員會審批備案作為本年的合格供方。

 

　　第六章    供應(yīng)商動態(tài)評價流程

 

　　第十五條 每年由采購部負(fù)責(zé)制定供應(yīng)商場驗計劃，并按計劃組織相關(guān)部門共同對相應(yīng)供應(yīng)商進(jìn)行場驗；現(xiàn)場調(diào)研完成后填寫《供應(yīng)商現(xiàn)場考評表》附件7，采購部按照合格供應(yīng)商評價流程進(jìn)行報審，審核完成后進(jìn)行備案。

 

　　第十六條 合格供應(yīng)商動態(tài)分級評價細(xì)則

 

　　1、供應(yīng)商獲得公司合格供應(yīng)商資格后評價基礎(chǔ)分均為70分，后期供貨時，每月按動態(tài)評價加減分要素進(jìn)行分級評價一次。

 

　　2、供應(yīng)商動態(tài)分級評價標(biāo)準(zhǔn)：合格供應(yīng)商根據(jù)不同的要素評分進(jìn)行分級，供應(yīng)商按得分高低共分三等8級，分別為甲AAA級（95分及以上）、甲AA級（90-94分）、甲A級（85-90分）、甲級（80-84分）、乙AA級（76-79分）、乙A級（70-75分）、乙級（試用初評及考察期供應(yīng)商）、丙級（69分及以下）。

 

　　具體等級說明如下：

 

　　69分及以下：屬供應(yīng)商因信用等級下降，已列入被撤消資格行列，不再具備合格供應(yīng)商資質(zhì)，將被清除出公司供應(yīng)商名錄，無權(quán)從我公司獲得訂單；

 

　　乙級：屬試用供應(yīng)商或被列為考察期的供應(yīng)商，無權(quán)參與公司單筆采購金額超過5萬元以上物資競價，對于5萬元以下物資僅有備選資格；

 

　　乙A級：屬合格供應(yīng)商，有資格參與公司三家比價，通過競價等方式參與公司物資采購；付款方式限于貨到檢驗合格后支付額最高不得超過90%，必須留5%的質(zhì)�？钯|(zhì)保期12個月，付款周期應(yīng)在貨到檢驗合格后60天后；付款方式變更需得到供應(yīng)商管理委員會主任的批準(zhǔn)；

 

　　乙AA級：屬良好合格供應(yīng)商，除有資格參與公司三家比價外，在三家比價同質(zhì)同價情況下，可以優(yōu)先得到訂單，經(jīng)過招標(biāo)或議價確定可以簽定年度合作協(xié)議；但付款方式限于貨到檢驗合格后支付額最高不得超過95%，必須留5%的質(zhì)�？钯|(zhì)保期12個月，付款周期應(yīng)在貨到檢驗合格后30天后；付款方式變更需得到供應(yīng)商管理委員會主任的批準(zhǔn)；

 

　　甲級：屬優(yōu)秀合格供應(yīng)商，除有資格參與公司三家比價外，可簽定年度框架協(xié)議，在三家比價同質(zhì)同價情況下，可以優(yōu)先得到訂單，但付款方式限于預(yù)付貨款不超過30%，貨到檢驗合格后合計支付總額最高不得超過95%，必須留5%的質(zhì)�？钋屹|(zhì)保期為12個月；付款方式變更需得到供應(yīng)商管理委員會主任的批準(zhǔn)；

 

　　甲A級：屬優(yōu)秀合格供應(yīng)商較高級別，對公司的發(fā)展起到較大影響作用；可簽定年度框架協(xié)議，以訂貨通知單方式直接訂貨，但付款方式限于預(yù)付貨款不超過50%，貨到檢驗合格后合計支付總額最高不得超過95%，必須留5%的質(zhì)�？�，質(zhì)量保證金可以選擇12個月以內(nèi)；如供應(yīng)商出具100%履約保函，可以在發(fā)貨前全額支付貨款；

 

　　甲AA級：在我公司資信較好，為公司供應(yīng)商更高級別，除享受甲A級供應(yīng)商的全部待遇外，付款方式為：在采購金額少于50萬元或?qū)Ψ匠鼍呷�額履約保函前提下，預(yù)付貨款額度可達(dá)到100%；貨款均按合同或訂貨通知單準(zhǔn)時支付，合同金額較大時，視具體情況可預(yù)付貨款30—60%；產(chǎn)品可享受抽檢。每年公司可視具體情況提供一次單程機(jī)票及食宿費用邀請對方領(lǐng)導(dǎo)來公司參觀考察；

 

　　甲AAA級：對公司的生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展起到重大影響作用；為新能源公司供應(yīng)商最高級別，除享受甲AA級供應(yīng)商的全部待遇外，公司盡可能將對方能提供的產(chǎn)品訂單拔付（即物資需求直接向?qū)Ψ接嗀洠�，視具體情況可預(yù)付貨款60—100%；物資到公司可享受免檢入庫；每年公司視具體情況邀請對方董事長（或總經(jīng)理）到公司參觀考察并承擔(dān)相關(guān)費用，公司每年至少安排一次公司副總經(jīng)理級或經(jīng)營單位總經(jīng)理級領(lǐng)導(dǎo)專人赴對方企業(yè)拜訪；

 

　　3、動態(tài)評價，合格供應(yīng)商經(jīng)過定期評級確定級別后，每次公司與各級供貨商發(fā)生物資采購?fù)鶃順I(yè)務(wù)后，當(dāng)月該物資對應(yīng)供應(yīng)商均由相關(guān)部門進(jìn)行及時流動評價，評價得分計入供應(yīng)商評價中，評價辦法及各部門每次評價職責(zé)如下：

 

　　每次采購業(yè)務(wù)按2分換算成百分制計，按動態(tài)評價表（附件4）權(quán)重及分項評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評價；

 

　　采購經(jīng)理在物資到貨后，當(dāng)月對于采購的供貨價格、供貨周期及時性、付款方式及售后退換貨及技術(shù)服務(wù)進(jìn)行評價；

 

　　技術(shù)部門對物資是否滿足技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及工藝要求進(jìn)行評價；

 

　　質(zhì)檢部門對物資檢驗質(zhì)量進(jìn)行一次交檢合格率質(zhì)量評價；

 

　　生產(chǎn)部門對于物資在使用過程中的質(zhì)量狀況進(jìn)行評價；

 

　　4、動態(tài)評價得分計入供應(yīng)商總體評價得分中，如供應(yīng)商得分滿足晉級或降級條件，由采購部匯總提交管理委員會主任進(jìn)行審批；個別大宗或重要物資供應(yīng)商評價，供應(yīng)商管理委員會可組織專題會議在2個工作日內(nèi)確定并批復(fù)。

 

　　第六章 供應(yīng)商的剔除

 

　　第十七條 供應(yīng)商剔除條件  供應(yīng)商由于質(zhì)量、成本和響應(yīng)時間等因素不能滿足采購單位需求，采購部及各經(jīng)營單位均可提出申請?zhí)蕹�該供�?yīng)商，填寫（附件5） 供應(yīng)商剔除申請表。

 

　　第十八條 供應(yīng)商剔除流程 由采購部統(tǒng)一審核供應(yīng)商剔除申請表，報供應(yīng)商管理委員會主任審批后，采購部向供應(yīng)商統(tǒng)一發(fā)布供應(yīng)商剔除通告，將供應(yīng)商列為不合格供應(yīng)商，公司不再與該供應(yīng)商進(jìn)行交易合作。

 

　　第十九條 被剔除的供應(yīng)商如要重新進(jìn)入公司合格供應(yīng)商名錄，按原材料料試用制度進(jìn)行新供應(yīng)商試用。若為指定采購則由指定部門與相應(yīng)客戶協(xié)商更換品牌，根據(jù)客戶回復(fù)意見報供應(yīng)商管理部門確定最終采購品牌。

 

　　第二十條 能夠證明被剔除的合格供應(yīng)商有效改善了存在的問題，并具有明顯的合作優(yōu)勢，可由采購部提出專項報告，經(jīng)供應(yīng)商管委會批準(zhǔn)同意后可簡化試用程序，按評價程序重新評價是否列為公司的合格供應(yīng)商。

 

　　第七章   其它

 

　　第二十一條 1日起開始實施。由采購部負(fù)責(zé)最終解釋；

 

　　第二十二條 附件表格

 

　　附件1、新增供應(yīng)商申請表附件

 

　　2、供應(yīng)商評價表附件

 

　　3、供應(yīng)商評自評表附件

 

　　4、供應(yīng)商動態(tài)評價表附件

 

　　5、供應(yīng)商剔除表附件

 

　　6、供應(yīng)商剔除通告附件

 

　　7、供應(yīng)商評價評分表附件

 

　　8、合格供應(yīng)商備案表附件

 

　　9、合格供應(yīng)商名錄匯總表