近年來(lái)，隨著市場(chǎng)主體規(guī)模愈加龐大、市場(chǎng)業(yè)態(tài)愈加復(fù)雜，有限監(jiān)管力量與繁重監(jiān)管任務(wù)愈加不相適應(yīng)，傳統(tǒng)的運(yùn)動(dòng)式監(jiān)管手段和效能難以持續(xù)，探索長(zhǎng)效治本機(jī)制愈顯刻不容緩，如何轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，提高監(jiān)管效能，是全國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)面臨的迫切而現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。

因此，黨中央、國(guó)務(wù)院明確提出，要加構(gòu)建以“雙隨機(jī)、一公開”為基本手段，以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充，以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)、以智慧監(jiān)管為支撐的新型監(jiān)管機(jī)制。并先后下發(fā)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的意見》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》等文件，明確要求推進(jìn)實(shí)施信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管。

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局黨組書記、局長(zhǎng)張工在全國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管工作會(huì)議上指出，要由被動(dòng)監(jiān)管向主動(dòng)監(jiān)管轉(zhuǎn)變、由治標(biāo)向治本轉(zhuǎn)變、由事后治理向事前防范轉(zhuǎn)變，必須加強(qiáng)信用監(jiān)管和智慧監(jiān)管。實(shí)施企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管，就是落實(shí)“三個(gè)轉(zhuǎn)變”的重要工作，對(duì)全省市場(chǎng)監(jiān)管工作合理分配監(jiān)管資源、提高監(jiān)管精準(zhǔn)性、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境具有十分重要的意義。

為貫徹落實(shí)全國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管工作會(huì)議精神與市場(chǎng)監(jiān)管總鼓勵(lì)各地積極探索推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管的要求，以信用賦能市場(chǎng)監(jiān)管，提升重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管效能。青海省市場(chǎng)監(jiān)管局勇于探索，先行先試，根據(jù)省情工作實(shí)際和數(shù)據(jù)歸集情況，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，通過(guò)抓制度建設(shè)、設(shè)指標(biāo)體系、建分類系統(tǒng)、推信息歸集等一系列措施，于6月17日印發(fā)了《青海省市場(chǎng)監(jiān)督管理局企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）、《青海省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于開展企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管工作的實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施方案》）和《青海省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系》（以下簡(jiǎn)稱《指標(biāo)體系》）。

二、主要內(nèi)容

(一)《管理辦法》對(duì)全省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管工作的各項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行了明確規(guī)定。一是制定了企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類等級(jí)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，以企業(yè)近三年的信用信息為基礎(chǔ)，按照企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系，運(yùn)用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，對(duì)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)分，并根據(jù)評(píng)分將企業(yè)分為低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。二是界定了企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果的運(yùn)用范圍，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門要積極應(yīng)用企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果開展實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”抽查，采取差異化監(jiān)管措施。食品、藥品、特種設(shè)備、產(chǎn)品質(zhì)量等重點(diǎn)領(lǐng)域在監(jiān)管中應(yīng)當(dāng)將企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果和本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果融合應(yīng)用，企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)與青海省“雙隨機(jī)、一公開”跨部門聯(lián)合監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議成員單位共享，但不向社會(huì)公開。三是確定了企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管的具體舉措，針對(duì)高、中、低三個(gè)不同的企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，在雙隨機(jī)抽查比例、檢查方式等方面對(duì)企業(yè)采取不同的監(jiān)管方式，切實(shí)提升監(jiān)管精準(zhǔn)性。

(二)《實(shí)施方案》對(duì)全省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管工作進(jìn)行了細(xì)致的規(guī)劃，確定了工作指導(dǎo)思想，明確了各項(xiàng)任務(wù)分工，制定了工作落實(shí)時(shí)間表，提出了強(qiáng)化落實(shí)的保障措施。

(三)《指標(biāo)體系》為企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類構(gòu)建了統(tǒng)一規(guī)范、科學(xué)客觀的分類體系。共設(shè)置企業(yè)登記信息、企業(yè)公示信息、行政執(zhí)法檢查和投訴舉報(bào)信息、子公司、分公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)信息及其他信用信息5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，名稱信息、住所信息等30個(gè)二級(jí)指標(biāo)，名稱變更頻次、住所變更頻次等65個(gè)三級(jí)指標(biāo)，通過(guò)合理設(shè)置指標(biāo)分值權(quán)重對(duì)企業(yè)進(jìn)行信用評(píng)分，并在此基礎(chǔ)上劃分企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，形成了全省統(tǒng)一的企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系。根據(jù)后續(xù)信息歸集情況和工作需要，指標(biāo)體系將隨時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

三、基本原則

集中規(guī)范。堅(jiān)持企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類“全省一盤棋”，加強(qiáng)青海省市場(chǎng)監(jiān)督管理局對(duì)全省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類的統(tǒng)一組織、指導(dǎo)和監(jiān)督，構(gòu)建全省統(tǒng)一的企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系和監(jiān)管體系。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門在標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的基礎(chǔ)上因地制宜實(shí)施監(jiān)管。

科學(xué)客觀。積極運(yùn)用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，開發(fā)利用依法歸集的涉企信息，結(jié)合不同領(lǐng)域企業(yè)屬性和經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，科學(xué)制定企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化的企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類，客觀反映企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)狀況。

精準(zhǔn)高效。加強(qiáng)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警，根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類，確定監(jiān)管重點(diǎn)、抽查比例和檢查方式，科學(xué)配置監(jiān)管執(zhí)法資源，有針對(duì)性地實(shí)施差異化監(jiān)管，提高監(jiān)管的精準(zhǔn)性和有效性。